第六章 基金的市场营销-证券投资咨询和独立基金销售机构的条件.pdfVIP

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券投资基金 第六章 基金的市场营销 知识点：证券投资咨询和独立基金销售机构的条件 ● 定义： 包括证券投资咨询机构、独立基金销售机构的条件 还包括独立基金销售机构的股东或合伙人应具备的条件 ● 详细描述： 1.证券投资咨询机构申请基金代销资格应具备的条件 （1）有专门负责基金销售业务的部门 （2）注册资本不低于两千万元人民币，且必须实缴货币资本 （3）负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基 金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者其他金融相关机构5年以上的 工作经历； （4）持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度； （5）最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为； （6）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 ；最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 （7）没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或 者诉