2013年6月《证券市场基础知识》真题及答案.docVIP

2013年6月《证券市场基础知识》 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、按证券的募集方式不同，有价证券可分为（　　）。 A．上市证券和非上市证券 B．国内证券和国际证券 C．公募证券和私募证券 D．固定收益证券和变动收益证券 2、 证券市场的基本功能不包括（　　）。 A．筹资一投资功能 B．资本定价功能 C．资本配置功能 D．规避风险功能 3、 被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（　　）。 A．政府债券 B．政府机构债券 C．中央政府债券 D．中央银行发行的证券 4、 QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（　　）。 A．证券市场 B．基金市场 C．信托市场 D．房地产市场 5、 （　　），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。 A．1790年5月17日 B．1792年5月17日 C．1793年5月17日 D．1817年5月17日 6、 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（　　）。 A．金融监管的改革 B．金融机构的去杠杆化 C．国际金融合作的进一步加强 D．金融分业经营 7、 外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（　　）受理。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．国务院 D．国家外汇管理局 8、 以下说法中错误的是（　　）。 A．上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少 B．上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化 C．上市公司配股之后，公司注册资本相应增加 D．上市公司增发之后，公司注册资本相应增加 9、 关于股票的永久性，下列说法中错误的是（　　）。 A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系．两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金．在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 10、 股票市场价格的最直接影响因素是（　　），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。 A．供求关系 B．公司经营状况 C．宏观经济因素 D．政治因素 11、 下列各项中，（　　）不是影响股价的宏观经济与政策因素。 A．战争 B．赇政政策． C．经济增长 D．货币政策 12、 当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（　　）。 A．摊薄 B．增加 C．不确定 D．流动 13、 某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。 A．可转换优先股 B．参与优先股 C．股息率可调整优先股 D．累积优先股 14、 下列关于国家股的说法中错误的是（　　）。 A．国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批 B．国家股权可由国家授权投资的机构持有 C．国家股是国有股权的一个组成部分 D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 15、 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在（　　）个月内不得上市交易或转让。 A．18 B．6 C．24 D．12 16、 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（　　）。 A．到期收益率 B．实际收益率 C．持有期收益率 D．名义利率 17、 下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（　　）。 A．贴现债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券 18、 以下不属于政府债券特征的是（　　）。 A．流动性差 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇 19、 储蓄债券是以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的（　　）为主。 A．大额储蓄资金 B．小额储蓄资金 C．投资资金 D．短期闲置资金 20、 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（　　）。 A．债权人的权利 B．股东的权利 C．债权人的义务 D．债权人的责任 21、 关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护，下列说法中错误的有（　　）。 A．强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息 B．引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突 C．建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用’ D．强化参与公司债券市场运行的中介机构如保