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2013年《证券投资基金》押题密卷（三） （绝密版） 1、基金招募说明书的主要披露事项不包括以下（ ）方面。 A、招募说明书摘要 B、基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期 C、基金资产的估值 D、基金运作方式 专家解析： 正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 基金运作方式是基金合同的内容。 2、从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（ ）。 A、证券交易所 B、证券业协会 C、证监会 D、银监会 专家解析： 正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 中国证券监督管理委员会在对我国基金的监管上负有主要的责任。 3、实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨，这种市场异常现象是指（ ）。 A、日历异常 B、事件异常 C、公司异常 D、会计异常 专家解析： 正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨，这种市场异常现象是指会计异常。 4、股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（ ）左右。 A、20%-40% B、40%-60% C、50%-70% D、60%-80% 专家解析： 正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为平衡，比例大约在40%-60%左右。 5、（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。 A、哈里·马科维兹 B、威廉·夏普 C、斯蒂芬·罗斯 D、尤金·法玛 专家解析： 正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 尤金·法玛对有效市场假设理论的阐述最为系统。 6、将指数化管双方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为（ ）。 A、消极型股票投资策略 B、跟踪误差法 C、加强指数法 D、基本分析法 专家解析： 正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 将指数化管双方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为加强指数法。 7、基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数（ ）。 A、是基金的M的两倍 B、小于基金M的两倍 C、大于基金M的两倍 D、等于基金M的夏普指数 专家解析： 正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 夏普指数=（基金的平均收益率一基金的平均无风险利率）／基金的标准差，基金N与M具有相同的标准差，且基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数大于基金M的两倍。 8、投资者在强趋势的市场中的最优策略为（ ）。 A、买入并持有策略 B、恒定混合策略 C、投资组合保险策略 D、战术性策略 专家解析： 正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 投资者在强趋势的市场中的最优策略为投资组合保险策略。 9、我国基金管理公司全部为（ ）。 A、有限责任公司 B、股份有限公司 C、合伙制企业 D、中外合资企业 专家解析： 正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 目前，我国基金管理公司均为有限责任公司。 10、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（ ）。 A、混合型基金 B、平衡型基金 C、保本型基金 D、收入型基金 专家解析： 正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 同时投资于价值型股票与成长型股票的基金则称为平衡型基金。 11、全球第一个公司型开放式投资基金是（ ）。 A、英国“海外及殖民地政府信托” B、富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C、波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D、麦哲伦基金 专家解析： 正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 全球第一个公司型开放式投资基金是波士顿“马萨诸塞投资信托基金”。 12、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（ ）。 A、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻 B、基金份额一旦被冻结，可对部分份额进行操作 C、基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不会冻结 D、基金份额被冻结的，被冻结部分不会产生权益 专家解析： 正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。 13、根据《证券投资基金运作管理办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。 A、5% B、10% C、15% D、20% 专家解析： 正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。 14、基金管理人配置资产的情景综合分析法（ ）。 A、预测技能要求较低 B、与历史数据法相比预测结果更有价值 C、与历史数据法相比预测结果价值更低 D、分析难度和预测的适当时间范围相同 专家解析： 正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 与历史数据