海南海药：内部控制自我评价报告 2011-02-26.pdfVIP

海南海药股份有限公司内部控制自我评价报告 为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资 者的合法利益，公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内 部控制基本规范》和深圳证券交易所 《上市公司内部控制指引》等相 关法律、法规和规章制度的规定，公司进一步健全和完善内部控制制 度，不断完善法人治理结构，提高公司管理水平和风险防范能力。现 将公司2010年度内部控制的有效运行情况进行自我评价。 一、公司内部控制综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司已按照有关法律法规和公司《章程》的要求建立健全了法人 治理结，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，根据 不相容职务相分的原则合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限， 形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的工作机制，有效保 证了公司内部控制制度的落实和实施。 公司组织架构图附后： （二）公司内部控制环境 公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规的要求，建 立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的规范的、完善的法 人治理结构，制定了三会议事规则。股东大会、董事会、监事会分别 按其职责行使决策权、执行权和监督权。股东大会享有法律法规和公 司章程规定的合法权利，依法行使在企业经营方