中金一号集合资产管理计划2013年第3季度资产管理报告.pdfVIP

中金一号集合资产管理计划 2013 年第3 季度资产管理报告 2013 年9 月30 日 集合计划管理人：中国国际金融有限公司 集合计划托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2013 年10 月25 日 1 中金一号集合资产管理计划2013 年第 3 季度报告 §1 重要提示 本报告由中金一号集合资产管理计划（“本集合计划” ）管理人中国国际金融有 限公司（“ 中金公司” ）编制。 本集合计划托管人中国银行股份有限公司根据本集合计划合同规定，于2013 年10 月25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等数据。 本集合计划管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资 产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 本集合计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本集合计划说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013 年7 月1 日起至2013 年9 月30 日止。 本报告内容由管理人负责解释。 §2 集合计划产品概况 集合计划全称 中金一号集合资产管理计划 交易代码： 920010 集合计划运作方式： 限定性、开放式 集合计划成立日： 2010 年1 月13 日 报告期末集合计划份额： 369,728,139.15 份 集合计划存续期： 本集合计划不设固定存续期限 投资目标： 以集合计划资产保值增值为目标，优先考虑资产安全 性和流动性，争取管理期间内的稳定收益。 投资策略： 本集合计划以资产安全性和流动性为首要考虑因素， 通过主动判断经济周期与市场时机，合理配置并动态 调整在不同资产类别上的投资比例，并积极灵活运用 各种低风险投资策略，以获取集合计划资产的稳定收 益，特别是通过利用新股/新债申购等低风险投资，实 现委托资产的保值增值。 1 中金一号集合资产管理计划2013 年第 3 季度报告 业绩比较基准： 无 风险收益特征： 本集合计划的投资组合设计使其具有较低风险、稳健 收益的特征，适合风险承受能力较低及风险厌恶型的 投资者或投资组合中低风险配置部分。 集合计划管理人： 中国国际金融有限公司 集合计划托管人： 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和集合计划净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 （2013 年7 月1 日-2013 年9 月30 日） 1. 本期已实现收益