东北亚贵金属交易所会员管理制度(试行).docVIP

东北亚贵金属交易所会员管理制度第一章 总则 第一条 为建立东北亚贵金属交易所(以下简称“交易所”)会员管理制度，保障交易各方的合法权益，规范会员的业务行为，根据国家有关法律、法规及东北亚贵金属交易所相关规定，制定本章程。 第二条 交易所所在地：大连市中山区港兴路6号万达中心35层。 第三条 经营范围：贵金属市场管理服务等。 第四条本办法适用于交易所各类会员及其从业人员。 第二章 会员资格 第一条 凡承认、遵守相关政府监管部门的法律法规、东北亚贵金属交易所业务规则，并且符合本办法所规定条件的企业法人或其他经济组织，均可以申请成为交易所会员。 第二条 会员是指根据国家有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所审核批准，在交易所授权范围内从事贵金属经营业务的企业法人或者其他经济组织。 第三条 交易所会员应具备以下条件： (一)会员注册资本金不低于5000万元人民币 (二) 有符合交易所业务需求的独立、固定的经营场所; (三) 经营管理团队中至少有3人(含)以上具备5年贵金属投资、经营管理经验;(四) 拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度; (五) 有健全的法人治理结构、组织机构、财务管理制度、大宗商品业务管理制度、交易、结算、风险控制制度等; (六) 股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录; (七) 熟悉并承认交易所各项业务管理办法; (八) 认缴交易所收取的各项费用; (九) 交易所规定的其它条件; (十) 原则上要求会员必须在大连市(交易所指定的地区)工商管理机关办理企业登记注册。 金融机构经交易所审核，可以直接成为交易所会员而不受上述注册登记地条件的约束。 第三章 会员的申请和办理 第一条 会员申办程序 (一) 拟申请成为交易所会员的单位向交易所会员管理部门递交如下资料： 1. 《会员入会申请表》; 2. 主要发起人营业执照正副本复印件; 3. 主要发起人税务登记证复印件; 4. 主要发起人组织机构代码证复印件; 5. 主要发起人法定代表人身份证复印件; 6. 专业从业人员简历;7. 公司上一年度财务报表(经会计师事务所审计的);8. 项目商业计划书; 9. 交易所要求的其它文件。 交易所会员资格审定委员会对申请单位递交的资料进行初审，并提出初审意见。初审通过，由交易所会员管理部门向申请单位发出入会意向通知书，并协助申请单位在大连市(交易所指定的地区)工商管理机关办理企业登记注册。 注：自入会意向通知书发出之日起，20个工作日内未按交易所要求办理注册登记手续者，其入会申请被自动取消，且在1年内交易所不再受理该发起人的入会请。 (二) 申请单位注册登记完毕后向会员管理部门提供以下材料，由会员管理部门进行复审： 1. 公司章程; 2. 营业执照正副本; 3. 税务登记证; 4. 组织机构代码证; 5. 法定代表人身份证; 6. 公司组织结构图。 注：以上资料均提供复印件且加盖公章。 (三) 复审合格后，申请单位缴齐相关费用，与交易所签署入会合作协议，正式成为会员，并颁发会员资格证书，在交易所网站进行公示;未被批准者交易所出具资格否定书，由申请者自行承担一切申办费用。 (四) 金融机构经交易所会员资格审定委员会审核通过后，缴齐相关费用，与交易所签署合作协议，直接成为会员。 第二条 会员缴齐相关费用，在交易所指定结算银行开设专用资金结算账户，并签署银行三方存管协议后，向交易所合规稽核部门申请现场实地复审，现场实地复审通过后方可取得交易资格。 第三条 交易所对会员实行年检登记制度，年检登记时间为每年的7月1日至8月31日。年检时会员向交易所会员管理部门提供如下文件、材料： (一) 会员年检登记表; (二) 通过本年度工商年检的《企业法人营业执照》复印件; (三) 交易所要求提供的其它证明文件。 交易所对会员提供的上述材料进行审查，经审查通过年检的，在其《会员资格证书》上加盖年检印章，并在交易所网站上予以公告;经审查未通过年检的，交易所终止其综合会员资格，并予以公告。 第四章 会员变更、转让及终止 第一条 交易所会员可以通过股权转让等方式转让其会员资格，禁止以承包、出租、抵押等方式私下转让会员资格。第二条 会员有下列情况之一的，应当在10个工作日内向交易所提供以下书面报告： (一) 变更法定代表人; (二) 变更注册资本或股权结构; (三) 变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式; (四) 设立、合并或者终止分支机构; (五) 变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围; (六) 经营状况发生重大变化; (七) 发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷;(八) 取得其他交易所会员资格; (九) 因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易所处罚; (十) 交易所要求报告的其他情况。