2012年9月期货从业考试法律法规临考预测试题及其答案.docVIP

2012年9月期货从业考试法律法规临考预测试题及答案 　　一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。) 　　1．推荐人每年最多只能推荐（　　）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 　　A．2 　　B．3 　　C．4 　　D．5 　　2．（　　）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 　　A．中国证监会 　　B．中国期货业协会 　　C．期货公司 　　D．国务院期货监督管理机构 　　3．自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 　　A．2 　　B．5 　　C．10 　　D．15 　　4．证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（　　），但因证券公司发债提供的反担保除外。 　　A．5% 　　B．10% 　　C．20% 　　D．40% 　　5．（　　）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 　　A．中国证监会 　　B．中国期货业协会 　　C．证券公司 　　D．中国人民银行 　　6．