8-内部审核知识-精.pptVIP

2.6 当发现不符合時，要调查研究到必要深度； 2.7 与被审核部门負責人共同确认事实； 2.8 始终保持客观，公正和有礼貌。 3. 审核的方向和方法： 3.1 遵循自上而下或自下而上的方法（组织结构）； 3.2 正向和逆向； 3.3 按要素和按部门。 4. 确定不符合項和不符合报告的编写： 4.1 “不符合”：沒有滿足某個規定的要求。 4.2 規定的要求：來自有关法律、法規、标准、管理手冊、计划、合同或顾客要求、各重画面程序、作业指导书等。 4.3 不符合分类： a) 按体系性分 ． 体系性不符合-“该说的沒说到” ． 实施性不符合-“说到的沒做到” ． 效果性不符合-“做到的沒有效果” b) 按性质分 ． 轻微不符合-未达严重之不符合 ． 严重不符合-不符合标准、体系欠缺、不完整、不符合国家法、法規。 4.4 观察点： 虽不构成不符合，但有变成不符合之趋势 4.5 不符合判別方法的： a) 以客观事实为依据 b) 就日期近不就日期远 c) 由表及理（找对要素、直接审核） d) 该细則细 e) 严格区分易混淆的条款 f) 切忌片面性（透过表面現象找寻实质依据） g) 參考标准要素 h) 合理不合法，以法为准 i) 眼观六路 5. 不符合报告编写： 5.1 核心： a) 描述事实 b) 不符合理由 c) 结论：不符合ISO 14001：2004 或OHSAS18001:2007 X.X d) 性质 5.2 不符合报告格式 5.3 综合要求（4C）： a) 清淅 (Clear) b) 正确 (Correct) c) 全面 (Complete) d) 精简 (Concise) 6. 汇总分析及审核結果 7. 召开末次会议(Close Meeting) ： 目的： 向受审核部门说明审核结果。 议程： － 重申审核的范围和目的 － 说明审核结果 － 签署不符合报告 8. 纠正措施的跟踪： 8.1 提出纠正措施：受审核部门負責 8.2 认可与批准：由受审组认可，管理者代表批准 8.3 计划的实施：主要是短期计划 8.4 跟踪和验证：审核组实施跟踪，验证包括： a) 计划是否按期完成 b) 计划中的各項措施是否都已完成 c) 完成后效果如何 d) 记录情況、编号、保存 e) 如引起程序变动，是否按規定更改程序 审核注意事项： 1。审核员要公正，客观，不应加入自己的喜好。 2。审核员要尽量创造一种融洽的审核气氛。 3。审核员审核时要注意语气。 4。审核员审核时不要加上自己的主观推断。 5。审核员应留意突发事件。 6。审核员应留意细节问题。 7。审核员应尽可能听取被审人员的解释。 8。审核员不是法官，不是警察。 9。审核的基础是信任，尽量不要用“是吗”，“不会吧”等字眼。 10。所提出的问题最好有文件依据。 11。追踪时要十分小心。 审核注意事项： 续上页 12。审核时只记录事实，不咨询。 13。审核时有或没有均要记录。 14。审核时不要超出ISO的范围。 15。审核时发现问题一定要追踪源头。 16。审核时严格遵守“检查表”及时间（计划）安排。 17。现场审核员工时，尽量不要用提问的方式，而采 用观察方式。 18。审核员审核时应随机抽样。 19。少讲，多听，多看。 被审核人员注意事项： 1。被审核人员不是罪犯，不是小偷。 2。要相信审核员是来帮助自己的。 3。注意态度，尽量配合。 4。应实话实说，不可胡编乱造。 5。绝不可说“不知道”，“我不清楚”。 6。确认问题，精简回答。 7。只回答与自己有关的问题。 8。确认不是问题时，要“据理力争”。 内审员的三个基本功： 1、熟悉标准 2、编制检查表 3、编制不合格报告 共生代（中国）管理顾问 GSD Management Consulting * 内审员培训课程 重要概念 1. 管理审核： 确定管理活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施並适合于达到预定目标的、有系统的，独立的检查。 2. 管理体系审核： 是一項有系统、独立的审查以确定管理体系及其各要素的活动和其有关结果符合有关标准或文件；是否有效执行管理体系文件中的各項規定，並适合于达到方针和目标。 产品审核 过程审核 服务审核 体系审核 管理审核 第二方 -客戶对供方 第三方 – 认证机构对供方 外部审核 內部审核 內部管理体系 审核概论 1. 管理体系审核特点: 特　点 方　式 內　容 系統性： 有计划 有步骤 依循正規程序 独立性： 人员資格責任 符合性： 文件审查 有效性： 现场审查获取有效的证据 适合性： 质量体系适于达到质量方針和目标 2. 內部管理体系审核的目的： 2.1 确定管理体系满足标准或其他相关文件（如合同）的要求。 2.2 为重要管