期货公司--合规培训--分类监管.pdfVIP

Futures For Future 2012年公司内部培训系列之： 分类监管 Futures For Future 培训内容： 一、“分类监管”工作的指导性文件 二、何谓“分类监管” 三、“分类监管”对期货公司的重要性 四、分类评价的指标体系 五、行业分类现状与我司分类结果 六、未来我司分类评价的目标 七、当前我司自评工作应当遵循的监管要求 八、当前我司自评工作的实施步骤 Futures For Future 一、“分类监管”工作的指导性文件： 1. 《期货公司分类监管规定》证监会 2. 《2012年期货公司分类评价操作指引》证监会 3. 《关于开展2012年期货公司分类评价自评工作的通知》 证监会 Futures For Future 培训内容： 一、“分类监管”工作的指导性文件 二、何谓“分类监管” 三、“分类监管”对期货公司的重要性 四、分类评价的指标体系 五、行业分类现状与我司分类结果 六、未来我司分类评价的目标 七、当前我司自评工作应当遵循的监管要求 八、当前我司自评工作的实施步骤 Futures For Future 二、何谓“分类监管”？分类监管不是一个节点，而是一个过程，即 通过“分类评价” 得出“分类结果” 针对“分类结果” 进行“分类监管” 中 国 证 监 会 证监会派出机构对期货公 评委会将 期货公司于每年4月15 证监会对分 证监会根据期货公司分 司自评材料核实查证后， 分类结果 日前，将自评结果和 类监管评审 类结果，对不同类别的 对期货公司自评结果进行 上报证监会 委员会上报 期货公司，从3个方面 立 设 初审，并于每年5月15 日 相关说明、证明材料 的期货公司 实施区别对待的监管政 前将初审结果上报分类监 评审委员会在中国 报送证监会派出机构 分类结果予 策 管评审委员会复核 证监会派出机构初 进行初审 以最终确认