新三板业务20140530-精.pptVIP

28 主办券商推荐并持续督导 公司须经主办券商推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》； 主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。 兜底条款 全国股份转让系统公司要求的其他条件。 Part 3-1 新三板挂牌条件 29 成长初期的高新技术企业 完成产品研发和小规模生产，需要融资实现规模化生产、同时拓宽市场渠道。 成长受限制的高新技术企业 发展遇到瓶颈，虽然有一定的生产能力、市场份额和盈利能力，但是缺乏资金、市场份额不足、人才和管理难以提升，企业希望提高声誉度、实现快速发展。 拟上市的后备企业 未来2-3年即可符合上市条件，需要熟悉适应资本市场； 拟上市企业，但在财务、业务、公司治理等方面存在一定的障碍，需要时间规范。 其他 企业家有开拓进取精神，企业有较强烈做大做强的意愿； 财务投资者持股比例较大，且财务投资者有较大的退出意愿。 Part 3-1 新三板挂牌条件 8.办理股份集中登记及其他挂牌准备事项 1.签订保密协议、初步尽职调查 2.股改 3.签订推荐挂牌并持续督导协议 4.配合推荐主办券商的尽职调查 9.发布股份报价转让说明书 10.挂牌报价转让 30 7.证监会核准非上市公众公司 6.全国股转系统公司备案确认 5.推荐主办券商内核、制作并报送备案文件 Part 3-2