内部控制体系建设项目实施方案do cx.docVIP

附件： A公司 内部控制体系建设项目实施方案 A公司（以下简称“A公司”或“贵公司”），委托B公司（北京）咨询有限公司（以下简称“B公司”或“我们”），协助执行内部控制体系建设项目。实施方案如下： 一、项目目标 通过本项目的实施，我们将协助贵公司梳理内部管理流程，完善财务和营运系统的内部控制，并理顺财务系统和营运系统的对接，建立符合证券监管要求和公司需求的内部控制体系。 我们将在项目实施过程中注重达成下述目标： 1、完成一套标准的内部流程梳理，内容涵盖公司及其子公司的业务范围； 2、审阅管理制度和流程文件，提出审阅意见； 3、梳理和测试公司现有内控体系的缺陷，编制《内控测评报告》，并推动整改； 4、修订公司相关岗位的内控职责和授权审批体系； 5、根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制应用指引》，编制《内部控制手册》和《内部控制评价手册》； 6、完成内部控制体系建设和运用的宣贯培训； 二、实施步骤 根据贵公司的业务类型及内控管理情况，我们将按以下步骤实施本项目： 工作内容 预计时间 阶段成果 前期规划及项目启动 1周 详细工作计划 现状分析和内控测试 6周 内控测评报告 内控体系设计 8周 内部控制手册 自我评价体系设计 3周 内部控制评价手册 培训宣贯和实施 3周 根据内控实施进度按公司管理层级进行的培训 我们的工作内容包括： 通过获取资料、管理层沟