国际投资中间接征收标准探究.pdf

中文摘要 摘要：征收问题向来是国际投资保护领域最具争议的问题之一，因为它不仅涉及 到投资者的利益，还直接涉及到国家主权问题。国际投资法中对征收问题的研究 重点已从补偿标准之争转移到间接征收的认定标准上。国际社会对间接征收并没 有统一的定义和认识，在绝大多数国际条约中对间接征收并没有单独规定，间接 征收在国际协定中被概念性的定义为“具有相当于或类似直接征收的效果的措 施”，而在国际仲裁实践中，由于概念的模糊性，往往扩大其范围而对投资者的利 益作更大的保护。但是近年来的双边投资协定与国际仲裁实践证明间接征收并不 局限于此效果。 本文除引言及结论共分为四部分。 第一部分介绍间接征收的概念及发展。从间接征收问题的起源，到分析间接 征收与直接征收的区别，即间接征收的特征，最后介绍国际社会对间接征收范围 的争议。 第二部分介绍国际投资协定以及国际仲裁实践中形成的间接征收认定标准， 并重点评析这些认定标准，特别是对目的标准与效果标准在认定间接征收过程中 的地位进行详细理论探究，说明国际社会对间接征收性质的认识误区。 第三部分作为本文的核心论述部分，全面确定间接征收的认定标准。明确合 格投资及投资者的范围，并对认定间接征收的具体新标准及认定间接征收的例外 进行列举。如何将间接征收行为与正常的国家管理行为相区别，是认定间接征收 的重点，本章将对税收行为、许可证制度、特定领域行为进行剖析，明确认定间 接征收的标准，同时，明确基于公共目的管理行为排除在认定间接征收之外。 第四部分是对我国间接征收的认定标准及完善的探讨和建议。介绍我国BIT 中间接征收条款的现状，指出我国认定间接征收条款的不足和缺陷，并对如何完 善我国间接征收条款提出标准立法建议和程序立法建议。 I 本文的创新点在于，深入分析已裁决的国际仲裁案件，这些案件推动着国际 投资协定的完善，本文主要分析以这些国际仲裁实践中所形成的认定间接征收的 标准为中心，结合问接征收的特点，总结间接征收与国家管理权之间的联系，在 整个国际投资环境改变的背景下，特别是金融危机的发生，国际投资秩序也在发 生着变化，从国际仲裁实践出发，结合我国投资地位的变化，探究间接征收的认 定标准问题，推动我国双边投资协定的完善。 关键词：间接征收；公共目的，效果标准；合理期待；国家管理措旌 分类号：D996 ABSTRACT ABS’rRACT：Theissueof isoneofmeInostcontentiollsissuesmⅡ地 eX州ation fieldof of廿leiIlt锄ational indirect protection irⅣes缸n饥t，eSpecially expropriation．The maillconnictof h舔concertedtomecontradictionofinterests indireCt蚓propriation be觚e饥megtate锄dⅡ坨investoI：hlabs饥ce ofa defiIli廿ononindiroct preCise have f瓠llioneda tests whemer e】【propdatio玛抽i砌tribunalsVarie够off