井工煤矿安全风险预控管理体系考核评级标准(试行).xls

附表1-1 _Toc364262800 _Toc370111494 _Toc378260735 _Toc379798294 _Toc379798295 _Toc379798296 _Toc379956559 _Toc379956560 _Toc379956562 _Toc379956563 _Toc379976756 _Toc379976758 _Toc379992777 附表1-1： 井工煤矿安全风险预控管理体系考核评分标准（试行） 序号 指标名称 设计 分值 评分方法 得分 责任单位 风险预控管理体系 总要求 建立要求 1.1.1 煤矿管理层认同煤矿安全风险预控管理体系的管理理念，了解相关概念 现场访谈。不符合要求不得分 安质部 基于对现有安全管理系统评价的基础上，按照Q/SHJ1002-2014全面构建本煤矿安全风险预控管理体系 查资料和现场。不符合要求不得分 按照本煤矿的规模和性质，设计和构建煤矿安全风险预控管理文件体系，且结构、内容规范 运行要求 1.2.1 体系贯标到所有员工 把Q/SHJ1002-2014 中各要素按照职责分工逐一细化分解落实到矿领导、业务科室、区队班组和岗位员工 体系运行符合文件、制度等规定 体系运行执行PDCA模式，每半年应至少进行一次体系运行情况综合分析 安全生产方针 一般要求 2.1.1 方针应符合国家安全生产方针和上级管理单位要求，且应结合自身实际 查资料和现场访谈。不符合要求不得分 将安全生产方针转化为具体要求，落实在风险预控管理体系中 方针内容 2.2.1 方针应遵守安全生产法律法规要求及企业应遵守的其他社会要求的承诺 查资料，不符合要求不得分 方针应有持续改进安全生产绩效的承诺 方针应有企业安全风险管理价值观和行为规范的理念 方针应有安全风险管理的愿景及目标 方针管理 2.3.1 方针应经煤矿最高管理者确认和批准 查资料和现场谈话。不符合要求不得分 方针应形成文件，进行公示，付诸实施，并予以保持 方针应传达到全体员工 方针可为相关方所获取 方针应每年进行一次评审，以确保其与煤矿的发展相适宜 风险预控管理体系策划 3.1.1 各项安全生产管理工作应基于风险预控 各项安全生产活动应遵守相关法律、法规、标准和要求等 有煤矿安全风险预控管理体系的组织管理机构及明确的职责分工 有煤矿安全生产目标管理方案 及时分析评估和管控煤矿安全生产风险 目标制定 3.2.1 应在相关职能和层次建立安全风险预控目标 目标应基于煤矿适用的法律法规和上级单位管理要求等制定 目标应基于煤矿安全风险预控管理和历年安全表现等制定 目标应符合煤矿安全生产方针 目标应可测量与可监测 根据安全生产风险的变化，适时更新目标 目标管理 3.3.1 制定本煤矿中长期和年度风险预控管理目标，且具体到煤矿重大危险源与高风险控制、期望达到和保持的业绩及体系改进等方面 制定目标管理方案，将年度目标分解细化成具体指标，目标和指标按照职责分解落实到相关部门和单位 相关部门和单位针对承担的目标指标任务，制定具体的实施方案，方案中应有明确的责任人，支持条件（人、财或物）和执行计划等 实施方案随月度生产经营计划下发到各个单位，有专门部门负责进行月度考核验收、统计、报告，并根据需要及时调整 对于关键指标和重大任务，单位负责人应亲自部署、跟踪和验收，做到全程参与 煤矿应每季度总结分析安全目标、指标等执行情况 应保存有关目标指标及其定期总结分析等相关文件或资料 体系文件 4.1.1 煤矿风险预控管理体系应形成文件，明确管理内容、管理标准、管理程序等；建立风险预控管理体系文件清单，每年进行评审发布，并保持更新 查资料。不符合要求不得分 体系文件应包括：安全生产方针和目标； 安全手册；实现本标准要求企业应执行的标准及程序；体系的策划、运作和控制所需的文件，包括记录等 法定要求 4.2.1 煤矿企业应建立并保持法定要求控制程序，程序应规定法定要求的识别、收集、普法、遵守、守法检查和合规性评价等工作的职责和要求 保卫科 适时识别、收集、更新煤矿相关活动应遵守的法律、法规、标准和相关要求等 及时组织对应遵守的法律、法规、标准和相关要求等进行普法教育，保留普法记录，并确保在生产活动中贯彻执行 按照法定要求制定、完善和改进企业管理标准和制度，并贯彻落实 对法定要求的收集、识别、更新、普法、守法等情况进行动态检查和考核，保留相关记录 每年应组织合规性评价，形成评价报告，提出改进措施 安全手册 4.3.1 有风险预控管理体系范围 引用本标准要求及企业要求形成的程序文件或对其引用 风险预控管理体系的主要要素及其相互作用的描述 描述煤矿风险预控体系的总体架构和纲领性要求，每个体系元素指标如何落实等 安全管理制度 4.4.1 基本制度 依据《煤矿企业安全生