高速公路廉政风险防控系统用户培训教材.pptVIP

试用期 试用期为1个月，试用期内大家可以随意填报数据。 试用期内，请合约部、工程部、财务部负责人，对流程进行审查，找出现有流程与本公司流程不吻合的地方，通知服务商进行修改。确保各个流程各个环节落实到人。 * 高速公路廉政风险防控系统 培训 * 一、系统原理与技术 工作流技术引入 廉政风险点提醒 审批时限与效率监控 重点环节监控 审批数据的保真与留痕 信息公开机制 廉政风险分析 廉政风险评估 风险流程的审定处理 廉政风险上报 * 1.工作流（一） 工作流技术（WorkFlow）是将一组任务按预定规则组织起来以完成整个流程的一种信息技术，工作流的每个流程定义了每个任务的触发顺序和触发条件。 工作流属于计算机支持的协同工作（Computer Supported Cooperative Work，CSCW）的一部分。后者是普遍地研究一个群体如何在计算机的帮助下实现协同工作的。 许多公司采用纸张表单，手工传递的方式，一级一级审批签字，工作效率非常低下，对于统计报表功能则不能实现。而采用工作流软件，使用者只需在电脑上填写有关表单，会按照定义好的流程自动往下跑，下一级审批者将会收到相关资料，并可以根据需要修改、跟踪、管理、查询、统计、打印等，大大提高了效率，实现了知识管理，提升了公司的核心竞争力。 * 1.工作流（二） 高速公路建设项目的审批工作异常复杂，系统对所有审批制度流程化（见流程图），再把所有流程用工作流的方式在信息系统中实现。 工作流系统能确保审批工作严格按照预先设定好的流程规则流转。流程不可跨越，不可逆转。 系统的各种流程以图形显示，直观明了便于用户直观的了解审批制度。 用户在进行审批申报时，能实时看到流程的进度，各环节审批结果、原因(见系统流程图)。 精准、直观、完善的工作流机是系统实现的关键 * * 2.廉政风险防点提醒 在建立严格的工作审批制度与流程同时，我们对各个工作流程中的每个环节进行分析，找出每个环节可能存在的廉政风险点，并对该风险点给出廉政风险防范对策。 根据产生贪腐现象的发生可能性进行分析，对环节分为重点环节与普通环节。 系统对所有当前环节审批人进行廉政风险提醒（系统内告知与短信告知两种方式），并告知廉政风险防范对策。 * 3.审批时限与效率监控 即使在制度中规定审批时限，在传统工作方式中也无法监管每个审批人的审批时间。 在廉政风险防控系统中，流程发生流转，即工作提交下一个人时，系统将自动发送短信通知业务受理人。审批流程的每个环节均有设有处理时限，如果用户没有在审批时限内完成审批，系统会进行风险预警，上报监管人（短信通知及进入风险预警列表）。用户在超时后完成审批，必须填报超时审批的原因，原因必须得到监管人认可，才可从风险列表中消除该预警信息。 每个用户的审批效率及环节处理周期均被系统记录，作为用户的工作效率及绩效考核标准。 * 4.重点环节监控 在传统工作方式中，在某些权力审批人进入容易产生贪腐风险的环节的审批时（重点环节），主管人员或部门并不能及时知晓。 在使用廉政风险防控系统后，任何人员在进入重点监控环节时，系统将马上通知（短信息、系统内通知）其监管人。监管人在获得该信息后，可重点监管该审批人的工作与行动，对可能存在不正常行为的审批人进行约谈、警告，以达到风险防控目的。 * 5.审批情况的保真与留痕 传统审批工作中，在经历一段时间后，纸质的审批原始资料可能会存在丢失等现象，无法对当时的审批情况进行还原。 在廉政风险防控系统中，所有跟审批相关的原始资料均会以流程附件形式永久保存。每个环节用户审批的原因、金额、结果均会永久保存。系统能对所有历史流程的每个环节的审批情况进行还原，从而分析审批结果的公正性。 * 6.信息公开机制 所有流程流转信息、审批信息、风险预警信息，均可在系统中公开查询。 绩效考核表，关键工作统计表、设计变更、资金管理等统计信息，也均为公开信息。 所有人员可在线实名或匿名投诉或举报，投诉举报情况由纪委书记直接处理，并进行公开。对经理、纪委书记的投诉直接实时接入到高管局与交通厅使用的专用查询接口。 信息公开机制能达到上下级互相监督、互相促进的效果 * 7.廉政风险预警 系统对审批工作中的发生四种情况进行风险预警： 1.审批超时 各个环节限定时限，允许同角色代办（纪委书记审批），每天最多10个待办工作。 2.异常回退 ?A-B-C-D 正常流程 D-C