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3.7 末 次 会 议 末次会议的目的 说明审核情况 宣布审核观察结果和结论 提出纠正措施和跟踪要求 提出证后监督审核要求 （若为认证审核并通过审核时） 宣布现场审核结束 与会者签到 致谢 重申审核目的、范围（确认活动） 宣布审核观察结果（包括不合格报告） 对质量管理体系的有效性评价 说明抽样公正、客观以及局限性 保密承诺 澄清异议 宣布本次审核的结论 提出纠正措施及验证要求 说明监督检查的时间与方式（如果推荐通过） 请受审核方领导发言 宣布末次会议结束 末次会议的内容 本章目的目标： 理解纠正措施跟踪的重要性 掌握纠正措施跟踪的原则、程序和验证方式 理解（外审）监督审核、复审和复评的含义、要求 熟悉（外审）监督、复审和复评的程序、时机和措施 4.纠正措施的跟踪 跟踪的重要性 促使并监督受审方： 尽快关闭已形成的不合格项 采取纠正措施，防止问题扩大 改进质量管理体系 4.1纠正措施的跟踪 所有的纠正措施都必须进行跟踪验证 跟踪验证可以采取不同的方式 ——再次组织现场审核/现场跟踪验证存在 严重不合格。 ——对纠正措施的实施记录/证据进行验证 对于一般不合格的纠正措施的验证。 ——在监督审核时进行验证 一般不合格，但纠正措施耗时较长。 纠正措施的跟踪原则 审核的结果提交 ※审核结果提交给下次内审 ※审核结果提交给下次管理评审 ※审核结果提交给相关方 谢谢参与！ THE END * 审核的类型（1） 按审核对象（不同的管理体系）分类 ： ※质量管理体系审核 ※环境管理体系审核 ※职业卫生及安全管理体系审核 ※一体化审核 审核的类型（2） 按审核对象（涉及质量）分类： ※质量管理体系审核 ※产品质量审核 ※服务质量审核 ※过程质量审核 审核的类型（3） 按审核目的（或实施者）分类： ※内部审核（第一方审核） ※外部审核： ——第二方审核 ——第三方审核 ◆联合审核 三个阶段： ※审核策划与审核准备 ※现场审核与审核报告 ※纠正措施的跟踪 1.2质量管理体系审核过程的活动 本章要求掌握： ●审核范围的确定 ●审核组的确定及要求 ●进行文件审查的要求和方法 ●初访（必要时、适用于外审） ●审核计划的制定（可分为年度和实施） ●审核员审核用文件和资料的准备 （主要是检查表的编制） 2.审核的策划和准备 2.1确定审核范围 审核范围：审核的广度和界限。 确定审核范围的重要性： ※进行审核准备的依据（审核组与审核员使用） ※在认证证书中界定受审核方质量管理体系覆盖的内容和项目（认证机构使用） ※可供顾客作为选择供方的依据（顾客使用） ※确定哪些活动不属于认证范围（受审核方使用） 2.2 组成审核组 ※审核组成员 ●审核组长：对审核组工作的全过程负责 ●审核员（外审时可含实习审核员）： 在审核组长指导下进行审核 ●专家：审核组的专业技术顾问（适用于外审） （当审核组中无专业审核员时） ●观察员（适用于外审） ※对组内的实习审核员、观察员和专家需经委托方、 受审核方和审核组长的认可 审核员的职责 ※遵守相应的审核要求 ※传达和阐明审核要求 ※按分工编制相应的检查表并准备审核文件 ※收集客观证据并将观察结果形成文件 ※报告审核结果 ※验证所采取的纠正措施的有效性 ※收存和保护与审核有关的文件 ※配合并支持审核组长的工作 审核组长的职责 ※全权负责审核工作 ※对文件审查负责 ※协助选择审核组的其他成员 ※制定审核计划、指导编制检查表 ※与受审核方的管理者沟通 ※控制审核过程并对审核观察结果作最后决定 ※提交审核报告 ※组织跟踪审核 2.3 审核计划 审核计划的内容： ※审核目的 ※审核范围 ※审核依据 ※审核组成员：组长、组员及其分工 ※审核日期 ※现场审核的日程安排 ※保密承诺 ※其它：如审核时所用的语种等 注 意 事 项 ※审核计划应在现场审核前发给受审核方 ※审核计划应经受审核方确认 ※审核计划可以适当调整 ※充分利用各种