金融法规 作者 裴斐 辛丽燕主编 第六章.pptVIP

第六章 证券业务法律知识 * * 在线教务辅导网： 教材其余课件及动画素材请查阅在线教务辅导网 QQ:349134187 或者直接输入下面地址： 在线教务辅导网： 教材其余课件及动画素材请查阅在线教务辅导网 QQ:349134187 或者直接输入下面地址： 第一节 证券法概述 第二节 证券法律关系当事人 第三节 证券的发行 本章主要内容 一、证券的概念、种类和特征 二、证券法的概念、调整对象和基本原则 一、证券发行人 二、证券投资人 三、证券交易所 四、证券公司 一、证券发行概述 二、证券发行条件 三、证券发行的程序 第四节 证券交易 一、证券交易概述 二、证券上市 第一节 证券法概述 证券 概念种类特征 概念 证券是以证明或设定权利为目的所作成的特殊书证，依证券是否可用金钱衡量，可以将证券分为无价证券和有价证券。 种类 公募证券和私募证券 政府证券、金融证券、公司债券 上市证券与非上市证券 股票、债券和其他证券 特征 证券是权利凭证 证券是占有凭证 证券是流通凭证 证券是要式凭证 第一节 证券法概述 证券法概念调整对象和基本原则 其调整对象是证券发行和交易过程中发生的法律关系。 概念 基本原则 调整对象 证券法是调整证券市场的参与者与证券监督管理者在证券的募集、发行、交易、监督管理过程中所发生的社会经济关系的法律规范的总称 公开、公平、公正 自愿有偿、诚实信用 合法原则 分业经营、分业管理 保护投资者合法权益 国家集中统一监管与行业自律相结合 第二节 证券法律关系当事人 证券发行人 概念 证券发行人是指在证券市场上，以自己的名义向投资者募集资金并发行债券或股票等证券的主体。 义务 真实、准确、完整披露信息义务 公开、公平、公正的义务 非经核准不得擅自公开发行证券义务 诚实义务 发行失败还本付息义务 支付股息、利息义务 权利 对因发行证券而获得的资金享有法人财产权 不得擅自改变所募集资金的用途义务 第二节 证券法律关系当事人 证券投资人 概念 证券投资人是在证券市场上为自己买卖证券的主体，一般分为个人投资者和机构投资者。 义务 证券投资收益权 流通证券交易权 证券投资决策权 证券资金支配权 投资利益保护权 如实告知义务 权利 发行信息知悉权 遵守规则义务 缴纳费用义务 履行协议义务 第二节 证券法律关系当事人 证券交易所 概念 证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。 义务 监管交易主体的权利 决定上市退市的权利 决定停牌停市的权利 收取交易费用的权利 处罚违法违约的权利 提供场所的义务 权利 批准会员、成员的权利 执行交易指令义务 发布证券信息义务 维护交易秩序义务 第二节 证券法律关系当事人 证券公司 义务 遵守业务规则的义务 审核客户信息的权利 预收资金、证券的权利 收取经纪佣金的权利 依法接受委托的义务 执行交易委托的义务 权利 经营经纪业务和相关业务的权利 维护财产独立的义务 保存交易资料的义务 维护结算运行的义务 自营业务必须以自己的名义进行 防范证券交易风险的义务 第三节 证券的发行 证券发行概述 概念 证券发行中的相关制度 保荐制度 审核制度 证券发行是指发行人以募集资金为目的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。证券发行可以采用公开（公募）发行和非公开（私募）发行。 信息披露制度 承销制度 代销 包销 第三节 证券的发行 证券发行条件 股票 债券 不得再次公开发行 设立发行 新股发行 公开发行公司债券的条件 前一次公开发行的公司债券尚未募足 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 违反证券法规定改变公开发行公司债券所募资金的用途 ①其生产经营符合国家产业政策； ②其发行的普通股限于一种，同股同权； ③发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股 本总额的35%； ④在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部 分不少于人民币3千万元，但是国家另有规定的除外； ⑤向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股 本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超 过拟向社会公众发行的股本总额的10%；公司拟发行 的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可 以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最 低不少于公司拟发行的股本总额的10%； ⑥发起人在近3年内没有重大违法行为； ⑦证监会规定的其他条件。 设立发行的条件：