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城市化、收益递增与经济增长（上） 武汉大学经济与管理学院经济研究所教授 成德宁 发布时间:2009-06-30 摘 要：随着经济增长理论的发展演变，经济学用收益递增来解释经济的长期增长，这也为解释城市的存在和发展提供了新的理论视角。经济学家对于城市化的作用提出了新的认识：通过城市化，经济活动在城市地区聚集起来就会促进技术创新。依靠技术创新，依靠城市的多样性、城市在人力资本积累和生产协作方面的优势，提高生产要素的产出效率，成为现代经济增长的根本途径；城市化有利于扩展市场，提高产业协作效率，形成有利于分工的制度和文化，促进了分工的演进，从而进一步促进经济增长。从社会发展来看，政策的设计应从抑制城市化和城市增长转向城市治理，发挥城市在经济发展中的积极作用。 　　关键词：城市化，技术创新，劳动分工，经济增长 ??? 中国作为一个发展中的大国，目前正处于快速城市化过程中，人口和产业日益向城市地区聚集，城市在经济增长中的重要性也不断增强，过去在计划体制下城市化滞后的格局有了明显改变。到20世纪末，中国政府更是明确提出了积极稳妥推进城市化的发展战略。但是，也有学者担心中国没有能力应付城市人口快速增长的挑战，主张限制乡、城人口流动，走“没有城市化的工业化”道路，以避免许多发展中国家曾出现过的“过度城市化”（over-ur- banization）现象。显然，要理解城市化在经济增长中的作用，需要深入分析城市化的根源、动力和后果，弄清城市化促进经济增长的机制和途径。然而，长期以来，诸如城市化之类有关经济活动空间和区位问题的研究一直被主流经济学所忽视。传统主流经济学关注的主要是如何生产，为谁生产，生产什么等问题，视而不见“何地”问题。半个多世纪前经济地理学家沃尔特·艾萨德（Walterlsard）为建立空间经济学做出的努力很长时间内都没有得到主流经济学家的响应，以至权威的经济思想史学家马克·布劳格（MarkBlauz）把主流经济学对空间问题的忽略看做是经济思想发展史上“重要的不解之谜”。英国著名城市经济学家巴顿则认为，城市化和城市问题的研究在经济学理论中处于边缘的地位，其原因就在于新古典微观经济分析是建立在完全竞争市.场的假设基础上的，而这些假设就城市背景而言是难以成立的。由于城市经济具有广泛的外部性特征，成本和收益不能在价格上完全反映出来，新古典经济学不适宜于分析城市化和城市问题。 　　不过，最近10多年里，经济学理论中关于城市化和区位问题的研究文献正在日益增加，形成了新一轮研究城市经济和空间经济的浪潮。一些主流经济学家也开始致力于将空间因素纳入到主流经济学的分析框架之中，经济学家克鲁格曼甚至把空间经济学研究看做是经济学研究“最后的前沿”。特别是自20世纪80年代以来，在“收益递增/不完全竞争”的新范式下，知识外溢、收益递增成为经济学研究的热点，而城市作为知识外溢和技术创新扩散的场地，自然也引起经济学家们的浓厚兴趣，成为实证检验新经济增长理论“天然的实验室”。 　　一、收益递增的再发现与城市化作用的新认识 ??? 现代经济增长理论源自1928年拉姆齐（Ram- sey）的经典论文。在拉姆齐之后，经济增长理论更重要的贡献来自索洛（Solow）和斯旺（Swan）建立的新古典经济增长模型。然而，长期以来，新古典经济学完全受边际收益递减规律的支配，在其经济增长模型中，收益递增、技术和制度的变迁均被排除在模型之外，并得出了经济增长速度将越来越慢，直到最终停滞这样一个与事实明显不符的推论。20世纪50年代，索洛为解决这个问题，引入了外生技术变迁因素。在索洛经济增长模型中，仍然保留资本和劳动收益递减的假设，但他认为技术和知识可以推动生产力和经济增长。因此，新古典经济增长模型在引入外生的技术进步因素后，几乎能够解释一切，但仍不能很好地解释长期增长。因为在新古典增长模型里，技术进步被看成是经济增长的决定因素，但索洛和其他新古典经济学家发展出来的外生增长模型却无法解释是什么导致技术不断进步的。这实际上意味着在新古典经济增长模型中，经济增长的源泉仍然没有得到很好的解释。 　　从20世纪80年代开始，经济学领域开始了一场“收益递增/不完全竞争”的范式转换，并开始了席卷西方主流经济学的理论革命：首先是新产业组织理论（New Industrial Organization Theory），创立不完全竞争模型；然后是新贸易理论（New Trade Theory），将规模收益递增引入国际贸易分析中，建立了收益递增下的国际贸易模型，为国际贸易理论建立了一个新的分析框架；第三次是新经济增长理论（New Economic Growth Theory），重新发掘了古典经济学家关于递增收益的经典思想，以收益递增解释长期的经济增长；第四次也是最后一次浪潮，就是新经济地理理论（Ne