基金基础题.doc

第一篇 基金行业概览 1.下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是（）。 A.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 B.基金资产的资金来源发生了重大变化 C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 2.保本基金的投资目标是（）。 A.获得尽可能高的回报 B.使投资风险尽可能低 C.获得市场平均收益 D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 3.下列关于证券投资基金特点说法错误的是（）。 A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责 B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配 C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点 D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明 4.保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。 A.安全垫 B.最低目标值 C.价值底线 D.投资组合现时净值 5.ETF基金成熟是在（）。 A.加拿大 B.英国 C.美国 D.澳大利亚 6.国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（）的形式。 A.ETF B.保本基金 C.LOF D.伞形基金 7.货币市场基金的主要投资对象不包括（）。 A.股票 B.1年以内的银行定期存款 C.大额存单 D.期限在1年以内的债券回购 8.2007年7月，（）在基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。 A.证券投资基金法 B.开放式证券投资基金试点办法 C.新的企业会计准则 D.基金运作管理办法 9.封闭式基金（）公布基金单位资产净值。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每季度 10.混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。 A.低于，高于 B.高于，低于 C.低于，低于 D.高于，高于 11.我国首只在证券交易所上市交易的投资基金是（）。 A.天骥基金 B.淄博基金 C.基金开元 D.基金金泰 12.保本基金的安全垫等于（）。 A.价值底线超过投资组合现时净值的数额 B.投资组合现时净值超高价值底线的数额 C.投资组合中风险资产与保本资产的比例 D.投资组合中风险资产与保本资产的比例 13.（）是国内最早开发保本基金产品的公司。 A.南方基金 B.华夏基金 C.建信基金 D.招商基金 14.关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。 A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B.本质上是一种指数基金 C.可以进行套利交易 D.会出现折价或溢价交易 15.人们习惯将（）年以前设立的基金称为老基金。 A.1995 B.1996 C.1997 D.1998 16.证券投资基金的主要投资方向是（）。 A.实业 B.上市公司的投资项目 C.信贷 D.有价证券 17.股票是一种（）凭证，债券是一种（）凭证，基金是一种（）凭证。 A.所有权；所有权；受益 B.所有权；债权；受益权 C.受益权；所有权；受益权 D.所有权；受益权；债权 18.根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括（）。 A.股票基金 B.货币市场基金 C.混合基金 D.封闭式基金 19.每一交易日股票基金有（）个价格。 A.1 B.2 C.5 D.无数 20.公司型基金与契约型基金的区别是（）。 A.是否上市 B.规模大小 C.是否具有独立法人资格 D.资金是否公募 21.下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）。 A.基金份额在基金合同期限内固定不变 B.一般有一个固定的存续期 C.基金份额不固定 D.是在证券市场的投资者之间进行转让 22.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。 A.离岸基金 B.在岸基金 C.国内基金 D.国际基金 23.基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（）。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.对冲基金 D.契约型基金 24.下列关于基金的说法，正确的是（）。 A.封闭式基金没有规模限制 B.开放式基金规模固定 C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易 25.下列不属于公募基金特征的是（）。 A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定 B.投资金额要求低，适宜中小投资者参与 C.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户 D.遵守基金法律和法规的