廉洁风险库.xls

廉洁风险库 封面 基础信息区 风险特征 风险点编号 风险点 重点领域及环节 重点领域 风险类别 关键环节 公司名称： 填表人： 联系电话： 邮箱： 公司负责人： 反馈意见： 滥用/过度使用职权 公司管控环境 资产管理 固定资产管理 人力资源管理 1、投资/并购与资本运营 2、工程招标及项目管理 1、投资/并购立项与审批 2、工程/项目立项与审批 以权谋私、滥用/过度使用职权 1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够 3、管理不到位，责任不落实 4、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 5、各项监督、检查和验证机制和管理制度不完善、存在漏洞，特别是在监督和检查公款消费、职务犯罪或利用职务之便上不能提早或及时发现问题 虚假信息 以权谋私、滥用/过度使用职权、虚假信息 1、民主监督不到位，权利失去约束 2、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位 3、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够 4、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题 5、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 在党风廉政建设责任制、惩防体系建设、领导人员廉洁从业等考核评价工作中利用职权，谋取私利 虚假信息、串通舞弊、以权谋私 廉政建设管理 违规从事营利性活动 以权谋私 采购计划管理和审批 以权谋私、侵占资产 虚假信息、以权谋私 LJ023 1、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够 2、管理不到位，责任不落实 3、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位 4、对重要和特殊岗位人员考察把关不严，存在“带病”上岗，思想素质、专业技能和价值观取向不适应现有工作 5、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱惑或产生报复心理 6、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并存在侥幸心理 7、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 利用职权提供虚假论证材料，使不应引进的技术/设备/服务得到批准的，个人从中获利给企业带来损失 1、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够 2、管理不到位，责任不落实 3、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题 4、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位 5、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 6、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱惑或产生报复心理 采购渠道管理 滥用职权，利用职务之便编造供应商信息，使不合格供应商通过了公司审查手续，谋求私利 滥用/过度使用职权、以权谋私、串通舞弊 1、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够 2、管理不到位，责任不落实 3、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位 4、对重要和特殊岗位人员考察把关不严，存在“带病”上岗，思想素质、专业技能和价值观取向不适应现有工作 5、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱惑或产生报复心理 6、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并存在侥幸心理 以权谋私、串通舞弊、侵占资产 物流管理 滥用/过度使用职权、以权谋私 以权谋私、串通舞弊 串通舞弊、以权谋私 占用企业公物归个人使用、借用公物，将公物借给他人或者占用公物进行营利活动或者非法活动的 侵占资产 1、管理不到位，责任不落实 2、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够 3、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 4、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 5、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并存在侥幸心理 侵占资产、以权谋私 利用职务之便或与他人串通，盗取生产和项目建设过程中产生残次品、废料、废旧辅材、废旧设备和废旧零配件倒卖，或长期低价销售某客户，收受客户财物谋取个人私利 1、廉洁教育和廉政建设工作不足，法律观念淡薄、道德标准和职业操守等廉洁意识不强，思想上认识不到位 2、投诉举报渠道不畅通，不能提早或及时发现问题 3、管理不到位，责任不落实 4、个人道德品质不高、贪图享受，虚荣心高、盲目攀比并存在侥幸心理 5、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 6、工作程序和管理制度不规范、管理环节缺失、职责分离不够 7、惩治追责和考核机制不到位，惩治手段过宽、过软 8、工资待遇低、工作压力大，心理失衡、难以抵御外部诱惑或产生报复心理 废旧物资管理 技术人员或关键岗位人员在职期间私自接受同行业企业聘任，或者个人从事与本企业生产经营相关的营利性活动 1、经济利益驱动、人际关系和社会不良价值观影响 2