工程类发承包合同监管办法(审定稿).docVIP

淮海融泰控股有限公司 工程类发承包合同 监管办法 总则 为规范分子公司工程类发承包合同管理，明确在合同拟定、审批和备案等各环节中相关分子公司对口部门的职责以及工作流程，特制订本办法。 适用对象及范围 本办法适用于施工类、酒店类等各分子公司为签约主体签订的涉及路桥、建设工程发承包的所有合同（含勘察合同、设计合同、施工合同）。 3. 职责 3.1控股公司成本合约部负责本办法的制定、修订和监督执行。 3.2 各分子公司对口部门合同管理工作按本办法要求执行。 3.3各分子公司对口部门应制定完善的适合本公司实际情况的合同管理制度细则；并安排1人以上（含1人）为专职或兼职的合同管理人员，处理日常有关工程合同业务。 3.4分子公司合同管理人员及相关人员应严格履行职责，认真、严谨，切忌徇私舞弊，对于在合同签订过程中的违纪现象一经发现严肃处理。 3.5各分子公司对合同签订过程中发生的严重失误（给公司造成1万元以上的经济损失或其他虽未造成经济损失但影响较大的情况）、违纪行为、合同履行过程中发生的合同纠纷等情况，必须上报控股公司成本合约部及公司主要领导。 3.6控股公司成本合约部进行定期或不定期检查分子公司的工程类合同管理情况。并将检查结果纳入对分子公司对口部门的工作考核评定。 4、合同拟定相关要求及合同审批流程： 4.1合同范本及合同拟定 4.1.1本办法中合同范本指分子公司为重复使用而就某类工程相关业务预先拟定的合同文本，以供在本单位内部使用，原则上各分子公司所签订的建设工程合同均应参照合同范本签订。 4.1.2严格审查合同的主体资格；严格审查合同主体的经营范围、资质、履约能力、信用情况等。合同条款的确定应合法、公正、公平；合同内容要具体、完善、明晰，能明确界定各方的权利、义务。 4.1.3各分子公司预开展的新业务，要预先制定合同范本，为合同签订做好充分准备。 4.1.4工程类合同范本由各分子公司对口部门根据本单位的实际业务种类及实际需要拟定，拟定的合同范本适用范围要明确，适合所采用的承发包模式，并按专业等分别编制范本，如公路项目中分路基工程、桥梁工程、隧道工程、防护工程等分别编制；初拟的合同范本先报到控股公司成本合约部审核，成本合约部可会同控股公司有关部门对初拟的合同范本共同分析、审议，提出审核意见。 4.1.5对已批准使用的合同范本报控股公司成本合约部备案。 4.1.6在客观条件发生变化、原有合同范本不再适用时，由分子公司对口部门及时申报或由控股公司各部门及时提出，分子公司对口部门修改后报控股公司审核后使用。 4.2 合同审批流程 4.2.1审批流程：根据各分子公司目前所处的不同发展阶段、合同重要程度及风险大小，实行不同的审批流程。 4.2.1.1对于新成立的公司的全部有关工程的发承包合同及各分子公司准备新开展的工程业务合同（如：水利工程、BT项目等本单位从未开展过的工程项目，或预采用新的承发包管理模式等项目），要求按4.2.1.3所述流程进行审核。 4.2.1.2对于目前相对较成熟的路桥公司、市政公司、建设工程公司等（含其所属的项目公司或项目部等），要求在没有发生新业务类型且合同额小于规定额度（500万元）的情况下，由各分子公司内部审核签订。如超过规定额度（500万元）则需按4.2.1.3所述流程进行审核。 4.2.1.3审批流程各环节涉及的部门或人员如下： 分子公司经办人→分子公司相关部门（含项目公司或项目部等）→分子公司负责人→ 控股公司成本管理中心 控股公司工程管理中心 → 控股公司工程分管副总→控股公司董事长 控股公司财务管理中心 （注：1、以上分子公司内部的审批流程可按已批准实施的合同管理制度相应调整；2、以上控股公司部门审核部分中成本管理中心、工程管理中心、财务管理中心是均需参加审核的；3、按以上规定需要控股公司审核的合同，各分子公司可将合同审批表原件（外地传真件）报至控股公司成本合约部，合同文本电子版发至控股公司各部门负责人OA邮箱并告知。合同电子版也可先发至控股公司成本合约部初审（不是必经程序）。） 4.2.1.4控股公司成本合约部及有关部门原则上在两个工作日内完成合同的审核，并在审批表上签署意见，对于审核意见较多的情况，可另附说明（需签字）在审批表后。特殊情况不能完成审核应向申报经办人说明原因。 4.2.1.5对于重大合同、风险较大的合同可由控股公司工程分管副总或控股公司成本合约部组织或协调控股公司各有关部门进行合同会审，并签订合同会签表（附后）。 4.2.2各分子公司应增强合同意识，控股公司的审核并不免除分子公司对合同签订应承担的主要责任。分子公司上报的合同应结合本单位项目实际，条款完善，权责明确。由于工作人员态度不认真，在合同中出现了明显的失误或错误；或相关资料不全，或其他不具备合同签订条件