1宁波联合集团股份有限公司信息披露规则.pdfVIP

宁波联合集团股份有限公司 信息披露规则 （公司三届董事会2002年第四次临时会议修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步增加公司透明度，切实保护投资者利益及公司的长远利益， 树立并维护公司在资本市场的良好形象，建立或重新建立投资者的期望值，制订本信 息披露规则。 第二条 信息披露应遵循及时性、公平性、准确性和一贯性的原则。 及时性是指有关信息的披露必须按照有关法律、法规的要求在规定时间内完成。 公平性是指不应使某些人在证券市场中处于比其他人优越的地位。公司应注意信 息正式披露前的保密工作。 准确性是指对信息的表述完整、规范，无歧义。公司应建立规范统一的对外信息 披露渠道，应尽量统一对外披露口径，避免因不同表述产生歧义。 一贯性是指对重大事项的表述应以正式披露为准，在未作再次披露以前，对该事 项的进展、变化等动态情况的表述应与最近一次正式披露保持一贯，并要持续披露尚 未实现的目标。 第二章 信息披露的责任 第三条 信息披露是公司的持续责任和义务。公司董事会负责公司信息披露。董 事会秘书是负责信息披露事宜的授权代表，董事长办公室是对外信息披露的唯一机 构。 第四条 董事会对信息披露内容的真实、准确完整负责，董事长是第一责任人。 若信息披露出现虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，董事会全体成员要就其保证承担 连带赔偿责任。 第五条 公司除应当按照强制信息披露要求披露信息外，有义务及时披露所有可 能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证信息披露的时间、方 式能使所有股东有平等的机会获得。 第六条 在有关信息正式披露之前，应将知悉该信息的人员控制在最小范围并严 格保密。公司及其董事、监事、高级管理人员等不得泄漏内部信息，不得进行内幕交 易或配合他人操纵证券交易价格。 第七条 公司在信息披露前，应当按照交易所要求将有关公告和相关备查文件提 交交易所。公司公开披露的信息必须在第一时间报送交易所。 第八条 公司有充分理由认为披露某一信息会损害公司的利益，且该信息对其股 票价格不会产生重大影响，或拟披露的信息可能导致其违反法律法规的，可以向交易 所提出申请，经交易所同意，可以免予披露。 第九条 董事会预计公司业绩与其披露过的盈利预测有重大差异，而且导致该差 异的因素尚未披露的，应当及时公告，说明有关因素及其对业绩的影响。 第十条 如果有关信息在正式披露前难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价 格已明显发生异常波动时，公司应当立即予以披露。 第十一条 公司公开披露的信息应当在至少一种指定报纸上公告，按照规定应当 1 上网披露，还应当在指定网站披露。在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和 指定网站。公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替公司的正式公告。 第十二条 公司披露的信息应当易为使用者所理解公司应帮助使用者尽可能以 最低的费用和便捷的方式，包括通过互联网等新的披露渠道获得公开披露的信息。 第三章 定期报告 第十三条 公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 第十四条 定期报告应按照中国证监会《公开发行股票公司信息披露的内容与格 式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》、《公开发行股票公司信息披露的内容与格 式准则第3号〈中期报告的内容与格式〉》与《公开发行证券的公司信息披露编报规 则第13号〈季度报告内容与格式特别规定〉》的规定编制。 报告类别 年度报告 中期报告 季度报告 报告期 上一会计年度 前半个会计年度 3个月 时限 会计年度结束4个月内 该6个月期间结束2个月内 该3个月期间结束30天内 财务审计 需要 无派息则不需要 不需要 交易所审核 需要 证监会 披露后报 披露后报 披露后报 股东批