sun审核概论.pptVIP

本部分学习基于 管理体系审核指南 GB/T19011-2012 IDT ISO19011：2011 内部审核 内部审核 内部审核 内部审核 内部审核 内部审核 内部审核 内部审核 谢谢 认证流程 企业建立体系 向认证中心申请认证 初次认证审核，合格后颁证，证书有效期三年 六个月后第一次年度监督审核 再十个月后第二次年度监督审核 再十个月后第三次年度监督审核 再十个月后取证整三年，复评审核 管理体系内部审核的特点 ----被审核的管理体系必须是正规的（文件化） ----是一个系统的、独立的、形成文件的 过程（审核概念中） ----是一个抽样检查的过程（抽查一定文件、样品、现场，随机抽样）。两类风险（弃真存伪，好的当成坏的，坏的当成好的） 管理体系内部审核的 阶段和主要活动 ----审核启动和准备阶段的主要活动 ●确定审核目的、范围和准则 ●确定审核的可行性（可简化） ●指定审核组长，组成审核组 ●与受审核方建立初步联系（可简化） ●文件评审（收集并审阅有关文件） ●制定审核计划 ●现场审核前审核组内部沟通和工作分配 ●准备审核工作文件 ----现场审核和审核报告阶段的主要活动 ●首次会议 ●现场审核，收集和验证信息，获得审核证据 ●形成审核发现 ●准备并形成审核结论 ●审核过程中的沟通 ●末次会议 ●审核报告 ----审核后续活动阶段的主要活动 ●对纠正措施完成情况进行跟踪验证，并评价其有效性 ●提交纠正措施验证报告 注：审核后续活动通常不视为审核的一部分 管理体系内部审核过程的策划 ----最高管理者应确定实施内部审核过程 的组织机构和职责和权限 ----管理者代表组织实施内部质量管理体 系审核过程 ----由一个职能部门管理内部审核过程 ----组建一支合格的内部审核员队伍 ----建立内部审核过程的程序 Slide * Slide * 标准条款：有关审核的术语和定义（14个） 标准理解： 审核 audit（3.1） 获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明基础。在许多的情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。 第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对GB/T19001、GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。 标准条款：有关审核的术语和定义（14个） 标准理解： 2.审核准则 audit criteria（3.2） 一组方针、程序或要求 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 3.审核证据 audit evidence（3.3） 与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息 注：审核证据可以是定性的或定量的。 标准条款：有关审核的术语和定义（14个） 标准理解： 4.审核发现 audit finding（3.4） 将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会 审核结论 audit conclusion（3.5） 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果 标准条款：有关审核的术语和定义（14个） 标准理解： 6.审核方案 audit programme（3.11） 针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 标准条款：有关审核的术语和定义（14个） 标准理解： 审核委托方 audit client（3.6） 要求审核的组织或人员 注：审核委托方可以是受审核方或是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。 受审核方 auditee（3.7） 被审核的组织 标准条款：有关审核的术语和定义（14个） 标准理解： 审核员 auditor（3.8） 经证实具有实施审核的个人素质和能力（3.1.6和3.9.14）的人员 注：GB/T19011中描述了与审核员相关的个人素质 审核组 audit team（3.9） 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持 注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长 注2：审核组可