海航资本风控管理手册.doc

海航实业控股有限公司 风险控制部工作管理手册 风险控制部 二〇〇九年十二月 目 录 第一章 前言 1 1.1 手册说明 1 1.2 手册编制与管理 1 1.3 手册修订记录 2 第二章 风险控制部的设置及其职能 4 2.1 风险管理工作方针 4 2.2 风险控制部编制 4 2.3 海航实业风险控制部岗位职责 4 2.4 海航实业风险控制部管理职能 7 第三章 风险控制管理 9 3.1 风险管理流程 9 3.2 内控体系 12 3.3 风险信息报告机制 13 3.4 风险评估工作机制 14 3.5 风险监控和预警机制 16 3.6 风险与危机处理机制 17 3.7 风险信息监控系统 20 3.8 风险文化与培训 21 第四章 合规管理 23 4.1 合规制度制定 23 4.2 合规建议 23 4.3 合规检查 23 4.4 主动合规 24 4.5 合同管理 24 4.6 案件管理 24 4.7 专项合规事务 24 4.8 合规培训 24 4.9 合规举报和投诉 24 第五章 审计稽核 25 5.1 内部审计的分类 25 5.2 内部审计职能 25 5.3 内部审计机构职能 26 第六章 相关制度汇编 27 6.1 现场风险管理制度 27 6.1.1 海航实业风险控制管理办法（试行） 27 6.1.2 海航实业风险管理信息报告报备制度 40 6.1.3 海航实业风险控制管理委员