东航期货经纪有限责任公司股指期货投资者适当性制度操作.PDFVIP

东航期货经纪有限责任公司 股指期货投资者适当性制度操作管理办法 第一章 总则 第一条 为落实股指期货投资者适当性制度，规范东航期货经纪 有限责任公司（以下简称公司）业务操作，根据中国证券监督管理委 员会（以下简称中国证监会）《关于建立股指期货投资者适当性制度 的规定（试行）》和中国金融期货交易所（以下简称交易所）《股指期 货投资者适当性制度实施办法（试行）》的有关规定，制定本管理办 法。 第二条 公司市场开发人员必须根据适当性制度的要求，审慎选 择投资者。各业务经办、复核部门应认真审核投资者的开户申请资料， 全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。 第三条 本制度的实施所涉及的部门及人员分别包括：交易部、 结算部、财务部、风险控制部、客户服务部及总经理（或分管副总）。 第二章 股指期货投资者适当性标准操作要求 第一节 可用资金要求 第四条 公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当由公司 财务部出纳确认，出具银行回单并交由结算部； 结算部复核，确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金 余额不低于人民币 50 万元。无误后开具符合资金要求证明并交由客 户服务部。 1 第五条 投资者保证金账户可用资金余额以公司收取的保证金 标准作为计算依据。 第二节 知识测试要求 第六条 公司应当从保护投资者合法权益的角度出发，对股指期 货的投资者建立培训机制，培训内容不限于：股指期货基础知识和产 品特征；股指期货相关法律法规、业务规则；适当性制度等。 由公司客服服务部开户人员负责测试投资者是否具备参与股指 期货交易必备的知识水平。相关人员若违反本节要求、流程为投资者 进行知识测试的，须责成重新测试，并按公司《奖惩条例》追究责任 人责任，根据情节予以惩处。 第七条 客服服务部开户经办人员应确认测试试卷包括但不限 以下内容： （一）给投资者的测试试卷是否为中金所提供的最新试卷； （二）投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知 识测试的时间是否未超过 2 个月； （三）投资者得分分数是否不低于 80 分； （四）投资者是否在测试试卷上签字； （五）试卷上投资者的签名与《期货经纪合同》上的预留签名是 否一致。 第八条 公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。 第九条 自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单 确认人、资金调拨人等应当参加测试，应由开户知识测试人员核实由 本人参加，不得由他人替代。 2 第十条 为公司提供中间介绍业务的证券公司（以下简称证券公 司）应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。 第十一条 测试完成后，公司开户知识测试人员对试卷进行评 分。公司负责测试的开户人员须在测试试卷上签字并提交风控部审核 人员审核并归档。 第十二条 对于未能通过测试的投资者，公司应加强对投资者的 培训和指导，继续培训后再组织其参加测试。 第十三条 公司不得为评分低于 80 分的投资者申请开立股指期 货交易编码。 第三节 交易经历要求 第十四条 公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申 请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者 商品期货交易经历。 第十五条 投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份 参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少 10 个交易日、 20 笔以上的成交记录。 由本公司结算部结算人员从交易所查询投资者仿真交易数据，并 根据查询结果对客户的仿真交易经历进行认定，并交由风险控制部复 核人员复核并留档。