《弘利债券说明书(中小企业私募债首只集合产品)》.pdf

广发金管家弘利债券 集合资产管理计划资产管理说明书 目 录 第1节 重要提示1 第2节 释义2 第3节 集合计划介绍3 第4节 集合计划有关当事人介绍4 第5节 管理人自有资金参与6 第6节 集合计划的推广及推广期参与6 第7节 集合计划的成立9 第8节 集合计划的开放与退出9 第9节 集合计划单位的非交易过户、转托管与冻结13 第10节 集合计划的投资13 第11节 集合计划的投资决策与风险控制16 第12节 集合计划的投资限制及禁止行为19 第13节 集合计划的资产和账户19 第14节 集合计划的资产估值20 第15节 集合计划的费用支出22 第16节 集合计划的收益分配23 第17节 集合计划的会计和审计24 第18节 委托人服务24 第19节 集合计划的终止和清算25 第20节 信息披露26 第21节 风险揭示及其相应风险防范措施28 第22节 备查文件31 第23节 特别说明31 广发金管家弘利债券 第1节 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《 试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》） 及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容 和误导性陈述。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书 和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划 一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构 成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 中国证监会对广发金管家弘利债券集合资产管理计划（下称“集合计划”或“本集合计 划”）出具了批准文件－《关于核准广发证券股份有限公司设立广发金管家弘利债券集合资 产管理计划的批复》（证监许可[2012]368号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决 定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与 本集合计划没有风险。 1 集合资产管理计划资产管理说明书 第2节 释 义 在本说 明书 中除非文义 另有所指 ，下列词语具有 以下含义 ： 集合 计划或本 集合 计划 ： 指 广发金 管 家 弘利债 券集合 资产 管理 计划 ； 指经 中国证券监督管理委 员会审核批准 的本 《广发金管家弘利债券集 说 明书或本 说 明书 ： 合 资产 管理 计划 说 明书 》 ； 指经 中国证券监督管理委 员会审核批准 的 《广发金管家弘利债券集合 《集合 资产 管理合 同》 ： 资产 管理 计划资产 管理合 同》 ； 合 同签 章页 ： 指 《集合 资产 管理合 同》 的合 同签 章页 ； 中国证监会 ： 指 中国证 券监 督 管理委 员会 ； 管理 人 ： 指 广发证 券股份 有 限公 司 ； 托 管人 ： 指 中国工 商银 行 股份 有 限公 司 ； 推 广机构 ： 指 广发证 券股份 有 限公 司 、 中国工 商银 行 股份 有 限公 司 ； 指本集合计划 的登记 、存管 、清算和交收业务 ，具体 内容包括委托人 注册登 记 业务 ： 集合计划账户管理 、集合计划单位 注册登记 、清算及集合计划交易确 认 、建 立并保 管集合 计划持 有 人名 册等 ； 指为委托人管理集合资产管理账户、办理份