英国关于市场操纵的法与实践下.docVIP

英国关于市场操纵的立法与实践　　2、专业人士的报告 　　由于市场操纵涉及许多复杂的技术问题，监管机构有权要求相对人按监管通知规定的格式要求提交报告。制作报告的人必须经监管机构提名或许可，并具备制作报表的相应专业水准，被监管对象必须给予制作报表的专业人士以合理必要的协助。如果相对人拒不提供由专业人士出具的报告，FSA可以向法院申请“强制令”(injunction)要求相对人实际履行该义务。 　　3、调查程序的进行 　　FSA的调查程序有一般调查与特别调查之分，对市场操纵案件的调查适用特别程序，即由国务大臣或FSA任命一至两名适格人员代其进行独立调查。调查员有权要求被调查人在特定时间特定地点回答调查员提出的问题，或者提供调查员为调查目的要求的任何信息。FSA可以通过向调查员发布指令，来控制调查的范围、期间、具体运作和报告程序。 　　被调查人的范围一般是确定的，但如果监管机构或调查员依法有权要求当事人提供文件，而该文件属于第三人所有，则监管机构或调查员的权力可延伸至第三人。监管机构或调查员有权要求当事人就所提供的文件提交复件或摘要，或者要求当事人或第三人提供关于该文件的解释性说明。 　　4、调查程序的终止和中止 　　为了维护调查的统一性，避免其它机构进行的调查干扰FSA调查程序的进行，FSA在必要适当的时候，可以终止、中止或限制交易所或清算公司依其规则进行的调查。这种指令必须以书面命令的