东力传动：关于公司内部控制的自我评价报告 2010-03-30.pdfVIP

宁波东力传动设备股份有限公司 关于公司内部控制的自我评价报告 一、公司基本情况 宁波东力传动设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是在原宁波 东力传动设备有限公司基础上整体变更设立的股份有限公司，由宁波江东松涛电气 有限公司、宁波德斯瑞投资有限公司和宋济隆、许丽萍 2名自然人作为发起人，注 册资本为 8,000 万元（每股面值人民币 1元）。公司于 2006 年 1月 20 日取得宁波市 工商行政管理局 3302002000974 号企业法人营业执照。 2006 年 11 月 18 日,根据公司股东大会决议，公司增加注册资本人民币 1,000 万元，由原股东以货币资金同比例认购，增资后公司注册资本为 9,000 万元，已于 2006年 11月 28日在宁波市工商行政管理局办理变更登记手续。 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]208 号文核准，公司于2007 年向 社会公众公开发行了普通股(A股)股票 3,000 万股，并于 2007年8 月在深圳证券交 易所上市。公司在宁波市工商行政管理局登记注册，取得注册号为 330200000006627 的企业法人营业执照，注册资本为 12,000万元。 根据公司 2008 年 5 月 12 日股东大会决议和修改后的章程规定，公司以 2007 年末总股本 12,000万股为基数，向全体股东每 10股转增 5股，申请增加注册资本 人民币 6,000 万元，由资本公积转增股本，转增基准日为 2008年5 月 29日，变更 后注册资本为人民币 18,000 万元。该增资业经立信会计师事务所有限公司验证，并 出具信会师报字（2008）第 11809号验资报告。公司已于 2008年7 月 15日办妥工 商变更登记。 公司所属行业为机械类。主要从事减速电机、减速器、电器机械及器材，通用 设备的制造、加工和销售。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司内部控制制度的目标： 1 1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科学 的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的 正常有序运行； 3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行 为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化； 4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 (二) 公司内部控制的建立遵循了以下基本原则： 1、内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范》，以及 公司的实际情况； 2、内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥 有超越内部控制的权力； 3、内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并 针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 4、内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职 责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、 相互制约、相互监督； 5、遵循成本与效益原则，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果； 6、内部控制随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高， 不断修订和完善。 三、公司内部控制的有关情况 公司 2009年 12月 31日与会计报表相关的内部控制制度设置情况如下： (一) 公司的内部控制结构： 1、控制环境 （1）对诚信和道德价值观念的沟通与落实 公司制定了《员工行为规范》，向员工传达了公司的宗旨和经营理念，对员工的 日常行为进行有效规范。公司尊重知识，尊重个性，让每个员工都能追求自己的个 2 性，发挥、强化自己的潜力，同时又提倡员工团队合作精神，形成紧密合作关系， 使公