阿里巴巴公益基金会项目管理制度.PDFVIP

阿里巴巴公益基金会 项目管理制度 第一章 总则 第一条 为规范阿里巴巴公益基金会（以下简称基金会）项目的管理，确保项目运行的合法、合 规、合理，实现项目的预期目标，维护基金会、捐赠方和受益方的合法权益，根据《基金会管理 条例》、《阿里巴巴公益基金会章程》及国家相关法律法规，参照国内外先进的项目管理制度， 特制定本制度； 第二条 基金会配备项目管理专职人员，行使项目管理职责。 第三条 基金会建立网站信息库，征集符合本基金会章程规定范围的项目，并对资助项目进行信 息公开。 本制度包括项目立项、项目实施、项目资金、项目评估、项目信息的管理。 第二章 项目立项管理 第四条 项目的立项与管理工作须符合基金会宗旨和章程的有关规定，综合考虑项目的公益性、 可行性、实效性及持续性。项目立项通过公益委员会评审和理事长批复进行确立 第五条 项目立项可通过基金会官网在线提交《项目申请书》（除理事长批复的项目之外），内 容包括：项目概述、实施背景、项目所要解决问题、项目利益方、项目目标、项目策略、项目推 进计划、项目预算、团队介绍、机构基本信息等； 第六条 所有项目均需经过公益委员会(又称阿里巴巴公益委员会)表决通过后才能立项（除理事会 批复的项目之外），经批准的项目将进入签约及实施阶段； 第七条 实行项目责任管理制度，配备专职人员，行使项目管理职责。 第三章 项目实施管理 第八条 实行项目经理制度，对项目实施进行全过程监管，负责整个项目的日常管理、评估验收、 定期汇报，确保项目按计划有序推进、资金流转按预算执行、项目效果按绩效输出； 第九条 制订项目年度计划及预算，报基金会理事会批准；项目年度计划应当作为年度内项目执 行的基础，但不因此而限制项目的实施与发展；如果在实施过程中出现新的项目机会或项目关键 因素发生重大变化，在充分论证的基础上可适度对年度计划进行调整，并报基金会理事会批准后 执行。 第十条 项目经理负责项目的实施、督导与评估，保证项目顺利执行； 第十一条 定期进行项目阶段性工作总结，及时向项目评审委员会、以及基金会理事会汇报项目 实施进展及绩效完成情况； 第十二条 项目参与方须严格遵守相关保密规定（或按照具体的项目协议约定承担保密义务）： 不得擅自复制、泄露或以任何形式剽窃项目内容；不得泄露评议及评审过程中的情况和未经批准 公示的评审结果。 第四章 项目资金管理 第十三条 基金会对项目资金实行预算制管理。由秘书处编制年度计划、项目预算、实施方案等， 经基金会财务确认，由基金会理事会批准后执行； 第十四条 基金会依据项目合作协议条款、经费预算、项目进度、评估与验收结果，向项目实施 单位拨付项目资金，项目实施单位向基金会提供合法有效的发票； 第十五条 项目经理应督促项目实施单位按照项目预算及合同约定如实、充分执行，确保项目资 金的合法、合理、规范、高效使用； 第十六条 项目经理应会同基金会财务或委托第三方专业机构对项目执行情况与资金使用情况进 行检查、监督、评估和审计。项目评估在每一个项目中期、终期拨款前完成，财务评估规定详见 本附件一“基金会项目财务监控及评估规范”。 项目审计按照规定由独立第三方审计公司按照规定程序进行，并出具项目审计报告。 第十七条 基金会应在与项目实施单位签署的项目合同中约定，项目中期、终期拨款前，项目实 施单位须提交项目及财务阶段性或项目完结报告，基金会项目经理将会同基金会财务或第三方专 业机构做出评估意见后，提请付款申请进行拨款。 第十八条 项目资金的管理和使用应接受上级财政部门、业务主管部门、登记机关和基金会监事 会的检查与监督，项目实施单位应积极配合并提供有关材料。 第五章 项目评估管理 第十九条 项目经理应督促项目实施单位定期（或按照项目协议的要求）提交项目报告，基金会 项目经理依据实际情况进行检查验收，基金会财务或第三方专业机构将依据财务报告进行检查评 估，如有调整或整改意见，由项目经理督促项目实施单位进行改进，以取得更好的项目效果； 第二十条 经评估验收，项目存在严重损失或有其他违法违规行为的，基金会有权依照相关法律 法规（及按照项目协议的要求）追究项目实施单位的责任。 第二