银行业金融机构机构、高管市场准入管理系统(二期)培训.ppt

银监会“机构”、“高管”市场准入管理系统（二期）培训 系统构成 机构、高管系统客户端 机构与业务准入系统 董事和高级管理人员准入系统 基础数据核对系统 系统升级时间安排： 10月22日至11月23日：核对原有数据。 11月26日起：使用升级后的新系统。 系统特点 操作流程更加简捷 查询统计更加丰富 自我校对更加强大 一、客户端使用说明 1.1软件下载及安装 1.2申请信息填写的基本说明 1.3机构设立（法人、非法人、自助银行） 1.4机构变更（名称、地址、章程、注册资本/营运资金、改制、自助银行迁址） 1.5机构终止（法人、非法人、自助银行） 1.6业务准入（业务准入、业务报告） 1.7高管任职资格申请 1.8其他（打包上报、数据字典） 1.1软件下载及安装 文件名 FICI_1.8.10.exe 下载方法 内网： “信息交流平台”→ “材料下载” 外网： “行政许可” →“行政许可相关系统” 1.2申请信息填写的基本说明 整个客户端程序包括机构设立、机构变更、机构终止、业务准入、其他准入、高管任职资格核准申请、申请打包上报、更新数据字典共8个功能点。如下图所示： 1.2.1填报录入界面功能按钮说明 每个功能点的数据录入界面都有5个功能按钮，如图所示： 重置：清除界面上已经填写的数据，恢复界面初始状态； 保存：保存界面上所填写的数据； 导入：导入已经保存的数据到界面，以供查看和编辑； 退出：退出当前功能窗口界面； 帮助：显示当前功能窗体的帮助文件，填写说明。 1.2.2申请人信息填写说明 在客户端填报每一项申请信息（除业务报告外）均需填写以下申请人信息：（带＊为必填项） 1.2.3多种币种填写说明 在机构填写注册资本或者营运资金时，将要填写多种币种的资产。下面以填写注册资本为例，需要填写以下币种和数量。 “详细币种”→“添加”→输入金额→选择币种→“保存” →“退出” 1.2.4业务范围填写说明 勾选“添加”，将业务范围写入框、点击“添加”按钮激活： 1.2.5股东数量填写说明 股东数量的填写和编辑都在子功能模块的窗体中完成，如图所示： 1.2.6错误信息说明 在每个子功能模块中，当点击“保存”按钮时，系统会自动弹出提示框，以提示某些信息不能为空且该信息不能超过的字符数量，如图所示： 1.3机构设立 1.3.1法人机构筹建 1.3.2法人机构开业 1.3.3非法人机构筹建 1.3.4非法人机构开业 1.3.5自助银行设立 1.3.1法人机构筹建 1.3.2法人机构开业 1.3.3非法人机构筹建 1.3.4非法人机构开业 1.3.5自助银行设立 1.4机构变更 1.4.1名称变更 1.4.2地址变更 1.4.3章程变更 1.4.4注册资本/营运资金变更 1.4.5非法人机构改制 1.4.6自助银行迁址 1.4.1名称变更 1.4.2地址变更 1.4.3章程变更 1.4.4注册资本/营运资金变更 1.4.5非法人机构改制 1.4.6自助银行迁址 1.5机构终止 1.5.1法人机构终止 1.5.2非法人机构终止 1.5.3自助银行终止 1.5.1法人机构终止 1.5.2非法人机构终止 1.5.3自助银行终止 1.6业务准入 1.6.1业务准入 1.6.2业务报告 1.6.1法人/非法人机构业务准入 1.6.2法人/非法人机构业务报告 1.7高管任职资格申请 1.8其他（打包上报、数据字典） 二、“机构”系统使用说明 2.1业务流程简介 2.2申请处理说明 2.3基础信息查询及维护 2.4数据统计分析 2.1业务流程简介 2.2申请处理说明 2.2.1待办申请 2.2.2手工导入材料 如果金融机构不通过1104外网数据采集系统报送客户端生成的数据压缩包，而是通过磁盘介质、电子邮件等途径报送，则须由监管人员通过手工导入来完成电子数据的采集。如图： 2.2.3电子材料查询 若申请材料填写正确，所有进入系统的电子材料均会在此菜单下显示。其中，机构全名等关键信息填写正确的会同时显示在“待办申请”中。 如果电子材料已导入，但在“待办申请”中没有显示，说明机构全名等关键信息填写有误，可在此菜单下查询到相关电子材料，点击“申请书文号”进入查看并修改错误信息。修改后正确的信息会自动显示在“待办申请”中。 2.2.4申请审批 成功接收申请数据后，可以按提示直接进入审批操作，也可以在“申请审批”菜单中选择相应的“申请书文号”点击进入审批操作。 如果金融机构使用一个申请文号同时报送多个申请信息，则可以使用“批量审批申请”功能，但本功能只适用