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證券商的財務會計經辦人員疏忽、或請假未交辦代理人員辦理撥款、內部作業延誤 交割銀行內部作業延誤、誤植撥付款金額/證券商代號/統一編號，以致產生誤(短)繳情事及退匯等作業疏失 交割銀行電腦系統無法與央行同資系統連線【央資系統】導致延誤 延遲交割之原因 27 證券商經辦人員應隨時與交割銀行保持聯繫，了解撥款進度，避免延誤 交割銀行如與央行同資系統連線故障，得攜撥款資料前往央行辦理臨櫃作業，或經由其他交割銀行辦理 證券商經常延遲交割者，本公司將請其主管出具說明，函請改善，並將進行查核 證券商發生交割款溢、誤繳情事時，應即時或於接獲本公司通知後，填具申請表格傳真至本公司，憑以辦理退款手續。本項表格放置於本公司網站:首頁產品與服務證券商服務交易部文件下載 延遲交割之處理 28 過怠金之課加及違約之認定 證券商未完成交割義務前(含借券擔保金)，本公司得暫緩撥付其應屆應收之款/券 證券商T+2日因交割借券(自行申報借券或本公司主動借券)而須繳交擔保金者，如逾上午11時未繳交者，除可提出非因故意或過失之事由外，將課以過怠金 證券商未於銀行營業時間終了前繳交擔保金者，即為違背交割義務 過怠金之課加標準：(1)超過1小時以內者，其不足之證券張數在5千張以下或遲延交付之交割價款在新臺幣5千萬元以下者，課3萬元；超過5千張或5千萬元者，課4萬元(2)逾1小時以上者，每超過1小時增課新臺幣1萬元。 證券商應於接到本公司通知後2日內向本公司財務部繳納 29 肆、天然災害侵襲時之結算交割作業 休市及作業原則 交割代價之收付 受災區證券商有價證券之交割 受災區證券商認購(售)權證履約作業 30 休市及作業原則 休市原則 台北市上班，集中交易市場不休市 台北市不上班，集中交易市場休市 作業原則 非災區上班，證券商照常營業 災區不上班，證券商自行決定是否營業 交割責任 非災區證券商之總公司或指定代辦交割 事務之分公司完成交割 31 交割代價之收付 總公司在災區:指定非災區分公司辦理交割 分公司在災區:總公司辦理交割 非災區無設立分公司(總分公司均在受災區): 本公司得動用該證券商已繳交之交割結算基金及給付結算基金墊付交割，如有墊付不足則由本公司墊款完成交割 代墊申請書:註記事由/代墊金額/公司章/日期/聯絡人姓名及電話 /公司傳真電話 * 受災區證券商有價證券之交割 帳簿劃撥交割作業照常辦理，證券商如有交割缺口，由本公司為其辦理借券，恢復上班日請迅即補辦券項交割，不足部分須依規繳交擔保金 受災區證券商應於天然災害過後，加強控管已代墊交割款部分之投資人應收有價證券撥付作業 證券商需於恢復上班日將歸墊之交割款項匯入本公司央行同資系統專戶，不同交割期之交割款項請分開匯入本公司 證券商因向本公司申請墊付交割款而經本公司暫緩撥付其應收證券，本公司在證券商全數歸墊交割款後，即通知集保辦理撥付 * 受災區證券商認購(售)權證履約作業 依「認購（售）權證之買賣及履約遇天然災害侵襲、公職人員選舉罷免或國定例假日時之處理作業」規定，天然災害侵襲，而集中交易市場不休市時，災區之認購（售）權證應收付款券作業順延至恢復上班日辦理，非災區之認購（售）權證應收付款券作業仍應於天然災害侵襲當日辦理。 權證履約款券收付作業，本公司及證券商僅係代收代付單位，該作業非屬本公司保證交割範圍，故不適用現行有關天然災害侵襲時，由證券商總公司或是本公司代墊交割款項之規定 * 受災區證券商認購(售)權證履約作業（續） 為辦理非災區之證券商之認購（售）權證履約款券收付事宜，本公司將於當日上午於MIS系統發布緊急公告，停止受災地區證券商（含分公司）的認購（售）權證款券收付作業，並順延至恢復上班日辦理。 證券商當日應執行U188，列印相關報表辦理權證款券收付作業。 * 伍、實務作業注意事項 交割款項、擔保金或權證履約款盡量避免發生溢誤繳，如有，證券商應即填寫申請書(含個資同意書)，傳真至8101-3548 (申請書位置：首頁 產品與服務 證券商服務 交易部文件下載) 如交割銀行與央行同資系統斷線，證券商應請其盡快修復，或前往央行臨櫃辦理或洽其他銀行辦理 證券商於T+2日有應收未收之交割股款，除洽詢本公司外，亦可與交割銀行連繫，以確認款項撥轉進度 主動借券的還券應在集保Smart終端機操作A61還券 * 實務作業注意事項(續) 週六補行上班日仍照常計收交割借券擔保金及借券費 天然災害停止上班地區證券商得申請代墊交割款項；儘早傳真申請書；代墊款項將計收利息；代墊款項之歸還與恢復上班日的應付款項分開辦理匯入 出借人之交割借券出借收入，免納入補充保費計收範圍 證券商對於單一投資人待交割金額偏高者，應注意交割風險。逾時交割案例會陳報監視會報、被處罰過怠金案例會陳送主管機關、如超過中午12點將通