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西部地区自主创新能力来源探究 【摘要】 本文利用2000—2009年西部地区十个省市样本，研究了外商直接投资对西部地区自主创新能力形成的作用机制及影响强度。研究发现，西部地区自主创新主要依靠本地区的专业技术人员以及研发资金的投入，外商直接投资的技术溢出效应并不显著。要进一步提高西部地区的自主创新能力，亟需加大对西部地区人力资本投资力度和研发资金的支持力度。 【关键词】 西部地区 自主创新 外商直接投资 技术溢出 一、问题提出 西部地区由于体制落后、机制不活，是自主创新“增量”的贫瘠之地。同时，受经济条件限制，科研资金投入经费严重不足。这些现状决定了在西部地区进行自主创新的最优方式是引进技术消化吸收再创新，而外商直接投资就是引进技术的最好且最短的途径。本文主要研究外商直接投资是否提高了西部地区的自主创新能力。这一问题具有非常重要的理论和现实意义。如果外商直接投资能够促进西部地区的自主创新能力的提高，那么进一步优化投资环境，吸引处于世界技术前沿的外资企业就能实现双赢。相反，如果外商直接投资对西部地区自主创新能力提高的作用并不显著，那么就有必要进一步研究西部地区最优的自主创新模式。 二、外商直接投资对东道国自主创新作用的文献综述 关于外商直接投资与自主创新方面，国内外有许多学者从不同角度进行过研究。理论上，许多国外学者的规范研究表明，外商直接投资有助于提高东道国的自主创新能力。如tim craig（1997）认为当外商直接投资的目的是获得利润时，要求有有效的技术创造和传播能力，客观上促进了东道国企业的自主创新能力。lucio biggiero（2002）从生物学和医学的角度对于外商直接投资与意大利本国企业自主创新方面进行了研究，认为fdi最基本的作用就是对于东道国具有技术溢出效应，外商直接投资能够增强东道国的自主创新能力。虽然在理论上外商直接投资有利于提高东道国的自主创新能力，但在实证研究方面却存在两种相反的结论。globerman（1979）、blomstrm和wloff（1989），liu （2000），alejandro、ciruelos、miao wang（2005）等学者的研究发现外商直接投资fdi是国际间重要的技术传播渠道。在中国，随着外商资本的大量涌入，有关fdi产生的影响也被理论界广泛关注，许多学者对于fdi与自主创新方面也进行了诸多研究。王红领、李稻葵、冯俊新（2006）在研究fdi与自主创新能力时对全国37个工业行业数据进行回归分析，发现fdi会促进中国内资企业的自主创新能力。 但对此持反面观点的一些学者认为，现在中国在世界产业链分工中处于低端位置。目前中国工业企业陷入“引进、落后、再引进、再落后”的怪圈，造成大量技术依赖进口。程惠娟（2002）使用多元ols估计，研究得出外商直接投资fdi流入增加对发达国家的增长作用比对发展中国家增长作用更明显。陈涛涛（2003）采用多元回归模型的方法，发现外商直接投资fdi对行业内本国企业的溢出效应不是所有情况下都会产生的，只有那些内外资企业在竞争能力上差距小的行业中溢出效应才容易产生。张海洋（2005）采用面板数据分析方法，对中国工业部门rd吸收能力与外资技术扩散关系进行分析，发现在高科技行业，内资企业没有能吸收外资企业先进技术，反而产生明显的逆向技术扩散，并且中国企业技术进步主要来自自主创新。 到目前为止，对于外商直接投资fdi对中国西部内资企业自主创新是产生积极效应还是抑制效应还没有系统的研究。基于此，本文收集2001—2005年中国西部地区11个省的面板数据，通过回归分析考察了外商直接投资fdi对我国西部地区国有企业自主创新能力的影响，其目的是探寻外商直接投资fdi对中国西部民族企业的自主创新能力的影响和作用。 三、外商直接投资与东道国自主创新的理论框架 1、fdi对东道国自主创新能力的影响机制与途径 fdi对东道国自主创新能力的直接影响效应主要体现在以下两个方面：一是有利于东道国创新体系的建设。企业、科研机构和高校以及致力于技术和知识转移的中介机构是创新体系的主要构成，其中企业是创新体系的核心。而外资研发机构本身就是东道国创新体系核心的一个有机组成部分，而自主创新恰恰就是酝酿、诞生于这样的创新体系中。自20世纪80年代，跨国公司出于实现技术的本地化、及时捕捉世界范围的最新信息和利用东道国的科技人才等目的，开始将一部分研发活动转移到东道国进行，纷纷建立海外研发机构。这些研发机构的建立促进了东道国创新体系的建立，也为创新能力的形成带来了积极影响。二是有利于东道国自主创新平台的搭建。fdi带来的先进技术、设备、管理以及新信息都可以直接为东道国企业所用，从而提升其自主创新平台。外资在东道国进行的研发活动定位在较高水平，不但运用了先进的设备和技术，而且通过其全球信息系统