公司债发行与交易管理办法.pdfVIP

公司债券发行与交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范公司债券的发行、交易或转让行为，保护 投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》 和其他相关法律法规，制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内，公开发行公司债券并在证 券交易所、全国中小企业股份转让系统交易或转让，非公开发行 公司债券并按照本办法规定承销或自行销售、或在证券交易所、 全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、 证券公司柜台转让的，适用本办法。 法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 另有规定的，从其规定。 本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在 一定期限还本付息的有价证券。 第三条 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。 第四条 发行人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履 行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不 得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条 发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，