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第二章 现代企业理论 学习企业理论的意义 观察经济现象——新视角 摸索经济活动——新途径 分析经济问题——新方法 提炼经济本质——新依据 安排 授课内容 企业的经济学解释——企业理论 企业理论中的交易费用理论和代理理论详述 企业，企业制度及其主要类别和核心观点 重点 现代企业理论 代理理论 企业制度 参考书目 《比较企业制度》，陈传明，北京：人民出版社 《企业的企业家——契约理论》，张维迎，上海：三联书店，上海人民出版社，1995 《企业理论与中国企业改革》，张维迎，北京：北京大学出版社，1999 《企业的经济性质》，路易斯·普特曼，兰德尔·克罗茨纳编，上海财经大学出版社，2000 《所有权、控制与企业》，哈罗德·德姆赛茨著，经济科学出版社，1999 第一节 企业的本质理论 1．作为生产单位的企业 （1）亚不斯密认为：劳动分工是企业存在的原因，理由是分工可以创造生产力，企业作为实现分工与协作的组织而存在（古典经济学）。 （2）马克思认为：企业的性质首先表现为它作为一个生产组织，它不同于作为交换组织的市场，不同之处在于它具有生产功能，要解决的问题是组织各种生产要素进行生产（从生产关系，历史上把握）。 （3）新古典经济学：企业作为专业化的生产单位，其功能是把土地、劳动、资本等生产要素转化为一定产出。（从技术角度分析） X=f(L.k) →x=f(Lα.kβ)（道格拉斯生产函数） 第二节 企业的经济学解释—企业理论 传统的企业理论——新古典经济学理论 挑战者——新兴的企业理论 一、传统的企业理论——新古典经济学理论 在现代企业理论的观点看来，新古典经济学没有企业理论。 主要研究价格在平衡市场供求、追求和实现市场平衡过程中的功能和作用。服务于这一目的，以进入市场的企业和消费者作为最小分析单元，不研究企业内部，被称为“企业黑箱理论”。 新古典经济学中的厂商理论将企业当作一个生产函数，假定其有一个人格化的目标函数——利润最大化。 并且假定资本雇佣劳动。 二、新兴的企业理论 企业理论是过去20年里主流经济学中发展最为迅速、最富有成果的领域之一。 （一）现代企业理论家的基本哲学 “存在的即是有道理的。” 由此，企业理论家开始探讨观测到的有关企业各种制度安排的经济原因（rationale），而这些制度安排在过去被当成基本假设不予深究。 如果新古典经济学把企业看作一种投入与产出之间的技术关系，现代企业理论则将其看作人与人之间的交易关系。 企业行为是企业所有成员及企业与企业之间博弈的结果。 企业成员的目标函数都是在约束条件下的个人效用最大化。 新古典经济学的利润最大化假设应从对个人效用最大化的分析中导出，而非事前假定。 （二）现代企业理论的主要研究领域 为什么存在企业？企业的本质是什么？企业与市场的边界如何确定？ 什么是企业所有权（ownership）？或委托权（principalship，定义为剩余索取权和控制权）的最优安排？谁应该是代理人（agent）？ 委托人与代理人之间的契约如何安排？委托人如何监督和控制代理人？ （三）现代企业理论的三个分支 企业的契约理论 企业的企业家理论 企业的管理者理论 1、企业的契约理论 发展历程 1937，科斯（Coase） 1972，阿尔钦，德姆赛茨（Alchian,Demsetz） 1975、1980，威廉姆森（Williamson） 1978，克莱因等（Klein et al） 1976、1979，詹森，麦克林（Jensen，Meckling） 1977，罗斯（Ross） 1983，张五常（Cheung） 1986，格罗斯曼，哈特（Grossman，Hart） 1989，霍姆斯特姆，泰若勒（Holmstrom，Tirole） 1990，哈特，莫尔（Hart，Moore） 最新的模型： 1994，杨小凯和黄有光（Yang，Ng） 企业的契约理论的共旨 认为企业乃一系列合约的联结（nexus of contracts）（文字的和口头的，明确的和隐含的），使用契约的方法考察有关企业的问题，揭示企业的秘密，其成功和局限皆源于此。 是企业理论中发展最快、创新最多、影响最大的一支，因而成为企业理论的主流， 两大分支 Ⅰ交易费用理论 交易费用经济理论：着重考察企业的外部关系，从交易费用的比较中说明企业和市场的关系和选择 代理理论：着眼于企业的内部结构，集中分析企业内部不同成员（监督者和被监督者、委托人和代理人）的激励和风险分配问题。 Ⅰ交易费用理论 ⅰ间接定价理论 代表人物：科斯，张五常，理查德森，杨小凯，黄有光 理论要旨：企业的功能在于节省市场中的直接定价成本（市场交易费用） 科斯 第一个按照市场价格机制下交易费用的方法研究企业存在合理性的人。 市场和企业是资源配置的两种相互可替代手段。不同点在于：市场上，