民用节能建筑市场增量投融资地研究.pdf

Classified Index: F283/F287.8/TU9 U.D.C: 332/336 Dissertation for the Doctoral Degree in Management RESEARCH ON INCREMENTAL INVESTMENT AND FINANCING IN CIVIL BUILDING ENERGY EFFICIENT MARKET Candidate: Sun Jinying Supervisor: Prof. Liu Changbin Associate Supervisor: Prof. Xi Bao Academic Degree Applied for: Doctor of Management Specialty: Management Science Engineering Affiliation: School of Management Date of Defence: June, 2008 Degree-Conferring-Institution: Harbin Institute of Technology 摘要 摘要 民用建筑节能是建设资源节约型、环境友好型和生态文明社会的必然选 择和重要内容，现阶段建设资金来源渠道单一、有效资金供给不足已成为制 约我国民用节能建筑市场发展的主要障碍。本文立足于我国民用节能建筑市 场资金融通难这一关键问题，以增量投融资为研究对象，通过对我国民用节 能建筑市场增量投融资现状进行广泛调查研究，采用计算机模拟、统计分 析、模型推理和实证研究的方法，综合运用投资经济学、公共物品理论、公 共财政理论、公共选择理论、博弈论、行为经济学和复杂系统理论知识，在 民用节能建筑市场增量投资产生过程、多参与主体行为建模及影响因素、增 量投融资政策改善路径设计、政策对增量投融资的作用机理以及投融资模式 建议等方面进行了深入研究。 针对民用节能建筑市场增量投融资缺乏规范性定义的现状，本文首先提 出了概念框架，实现对民用节能建筑市场及增量投融资不同阶段特征的系统 认识。通过定义民用节能建筑、民用节能建筑市场和增量投融资的基本概 念，进一步界定本文的研究范围与内容；从外部性、竞争性和排他性角度分 析民用节能建筑的公共物品和准公共物品属性，指出需要由政府或政府委托 私人部门进行生产和提供；但由于民用节能建筑市场存在市场失灵和政府失 灵，在私人生产领域需要加强政府的干预和引导作用，在政府管理领域则需 要加强监督机制和管理模式的创新；由于现阶段民用节能建筑市场增量投融 资处于金融成长周期的创建期和发展期的交汇阶段，需要充分发挥政府对投 融资的引导作用，实行以政府引导为主市场行为为辅的投融资模式。 其次，通过建立全生命周期内民用节能建筑市场增量投资产生过程的三 维模型，实现对增量投资产生内外部动力的动态分析。增量投资产生于民用 节能建筑的全生命周期内，由于增加节能技术要求使各阶段内容丰富，从而 实现民用节能建筑市场的闭合管理；在确定分析原则的基础上，指出现有基 于技术和基于过程的增量投资产生分析方法的局限性；建立包含增量动因产 生维、生命周期维和能源消耗维的三维模型，挖掘增量投资产生的内部动 力；通过增量投资成本效益帕累托寻优过程分析增量投资产生的外部动力。 再次，为确定增量投融资的影响因素，构建民用节能建筑市场增量投融 资多参与主体行为网络化模型。通过对市场各参与主体包括投资方、融资方 - I - 哈尔滨工业大学管理学博士学位论文 和代理方行为特征和属性的界定，建立多参与主体行为