齐鲁股权托管交易中心挂牌实务创新.pptVIP

各中介服务机构在企业挂牌过程中主要负责以下工作（补充说明） （一）推荐机构 挂牌前： 1、充分了解公司的基本状况及存在的风险和问题，协调其他中介机构 做好公司挂牌前期的尽职调查； 2、对公司进行尽职调查并撰写《尽职调查报告》 3、协助有限公司拟定整体变更方案和股权定向私募方案（如有需要）， 协助拟挂牌公司完成整体变更； 4、帮助公司建立规范的法人治理结构，并对公司实际控制人、控股股东、 董事、监事和高级管理人员等进行辅导和专业培训。 5、按要求制作挂牌申请文件，代表公司报送文件并负责与齐鲁股交中心 进行沟通； 6、相关挂牌业务项目负责人需要按时参加专家审核委员会的聆讯； 7、齐鲁股交中心要求的其他职责。 二、尽职调查 1、由中介机构、会计师事务所、律师事务所针对企业具体 情况，就企业财务、法律等方面进行全方位调查。 2、找出其中存在的财务或者法律合规方面所存在的问题，并提出相应的解决方案。 3、就存在的问题以及解决方案报审齐鲁股交中心讨论、备案。 三、制作申报材料 1、根据企业的具体情况，制定有效、科学的挂牌实施方案（此项决定项目工作主要指导思想、以及具体工作流程、进度计划安排）。 2、结合尽职调查的结果，中介机构、会所、律所分别出具《尽职调查报告》； 3、《尽职调查报告》内容主要包括：公司基本概况、公司财务状况与税收、公司业务与技术、公司可能存在的风险等问题。 （二）律师事务所 1、对公司的历史沿革、股权结构、资产状况、组织机构、独立性、税务状况等全免法律事项的合法性进行核查和验证； 2、对公司的整体变更方案和股份公司的设立以及股权挂牌的各种文件的合法性进行核查和验证； 3、协助和指导公司起草公司章程； 4、对有关挂牌申请文件提供鉴证意见，并出具与公司挂牌及公司重大变更事项有关的法律意见书和律师工作报告； 5、对公司挂牌涉及的法律事项进行审查并协助公司规范和完善； 6、提供与挂牌有关的法律咨询服务； 7、齐鲁股交中心要求的其他职责。 （三）会计师事务所 1、负责公司财务报表审计、并出具两年一期的审计报告； 2、负责公司资本验证，并出具验资报告； 3、负责公司盈利预测审核（如有）； 4、负责公司内部控制鉴证，并出具内部控制鉴证报告； 5、负责核验公司的非经常性损益明细项目和金额； 6、提供与挂牌有关的财务会计咨询服务； 7、齐鲁股交中心要求的其他职责。 四、申报审批 1、在完成相关材料制作之后，报送齐鲁股权托管交易中心初审(在这个阶段，就企业存在的许多细节性问题，在股交中心主导下，三方机构还需不断修改); 2、完成初审后，以中介机构为主要推介机构、组成项目答辩小组，在排队确定的日期，参加齐鲁股权托管交易中心的发审会，回答相关行业专家以及财务、法律专家专业性问题答辩。 五、挂牌程序完成 在完成齐鲁股权托管交易中心的发审会后，三个工作日内会将是否通过的发审结果通知到中介机构及企业方。 如果通过发审会，应在挂牌仪式前完成后续程序工作的申办。 挂牌后： 1、督导公司按《公司法》和齐鲁股交中心制度规则规范运作； 2、协助公司做好募集资金项目的规划和实施； 3、认真履行报价指导义务； 4、指导和督促公司真实、准确、完整、及时地披露各项信息； 5、发现公司董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对公司生产经营有影响的风险时，应及时警示公司及其相关人员，同时报齐鲁股交中心； 6、按照齐鲁股交中心的要求，调查或协助调查有关事项； 7、齐鲁股交中心要求的其他职责。 天津股权交易所 * 目录 一、天津股权交易所简介 二、市场准入条件与业务流程 三、合规投资人注册条件与流程 四、市场功能 天津股权交易所简介 2006年《国务院关于推进天津滨海新区开发开放有关问题的意见》 （国发【2006】20号）提出：“鼓励天津滨海新区进行金融改革和创新 ；在金融企业、金融业务、金融市场和金融开放等方面的重大改革，原 则上可安排在天津滨海新区先行先试“。 2008年9月，天津股权交易所在滨海新区设立运营。 2009年经国务院同意批复的《天津滨海新区综合配套改革试验金融 创新专项方案》（发改经体【2009】2680号）明确：“支持天津股权 交易所不断完善运作机制，规范交易程序，健全服务网络，拓展业务范 围，扩大市场规模。充分发挥市场功能，为中小企业和成长性企业提供 高效便捷的股权投融资服务“。 前世今生 业务覆盖区域 截至2012年11月，天交所已与全国31个省138个地市建立业务联系，与全国21省47市地方政府部门签署监管备忘录与合作协议共53份，已有包括山东、