股东大会召集权的分析.pdf

内容摘要 随着我国股份有限公司青9度的发展以及股份制改革实践的不断 深入，学界和实务界也越来越关注股东权益的保护问题。然而，对作 为股东权之一的股东大会召集权，学界至今仍没有从理论上对其进行 全面、系统地研究，股东大会召集权问题在我国面临法律缺失的尴尬 境地。我国新修订的《公司法》虽然较好地平衡了多种利益主体之间 的权利和利益，反映了目前经济发展条件下对法律调整的各种客观要 求，进一步体现了保护投资者权利、促进市场经济的繁荣发展、维护 市场交易秩序的基本思想和理念，在一定程度上对股东大会召集权制 度进行了完善。但新《公司法》对股东大会召集权的规定中，在保护 了中小股东利益的同时，也可能因缺乏相应的配套条款而在实践中引 致争议。 因此，如何平衡股东之间在股东大会召集上的权利和利益，顺利 地召集股东大会，从而形成公司意思决定，则成为股东大会召集权研 究的关键。基于此，本文以股份有限公司的股东大会召集权为研究对 象，对股东大会召集权的概念、性质、股东大会召集权的构成、股东。 大会召集权的行使以及股东大会召集权的完善进行了探讨和分析，旨 在推动股东大会召集权理论的深化，并为股东大会召集权在我国所面 临的理论匮乏、立法缺失、司法不力等问题的解决略尽绵薄之力。 本文分四章对股东大会召集权进行研究。 第一部分是关于股东大会召集权的一般理论。首先，基于公司法 理论和股东权的原理，明确了股东大会召集权这一概念是指符合条件 的权利主体认为有召开股东大会的必要时，按照法律规定提请董事会 召集会议以及在董事会不同意该提议时，依法召集股东大会的权利。 同时对其权利性质(民事权利性和社员权性)进行了深入剖析，旨在 从对基本理念的分析入手，构筑理论平台。其次，从法理学和民法学 的视角分析了股东大会召集权，指出其作为一种私权利应以民法的权 利本位和社会本位为理论基石，加强股东特别是少数股东合法权益的 保护，促进我国公司制度的完善。第三，从公司组织制度的角度，简 要分析了“股东多元、三会并立的公司机关制度以及该制度日趋‘董 事会’化”这一现象，指出这一现象需要股东大会召集权制度的产生 和不断完善，以此维护公司组织制度的正常运行。最后，着重从实践 的层面论述了股东大会召集权制度的重要性。具体表现在：有利于打 破董事会“垄断”临时股东大会召集权的局面；有利于确保股东利益； 有利于股东大会的正常运作及决议效力的形成。 第二部分论述了股东大会召集权的构成。本部分的论述以内容、 范围、持股要件为研究方向进行了归纳总结。在内容构成方面，指出 股东大会召集权包括提议权和直接召集权两个部分；范围构成则在区 分了股东大会年会和临时股东大会的的基础上，重点论述了股东大会 召集权在临时股东大会的适用，同时附带对公司清算过程中股东大会 的召集权问题进行了简要阐述；主体资格方面则主要论述了行使股东 大会召集权的持股要件。分析比较了国外一些国家、地区和我国公司 立法中临时股东大会的召集条件，针对我国目前公司立法中存在的范 围过窄、限制过多等弊端，笔者提出了自己的建议：借鉴英国及日本 的相关立法规定，来完善我国股东大会召集权在持股要件方面的规 定。 ． 第三部分阐释了股东大会召集权的行使。这一部分主要是以“怎 样行使股东大会召集权，‘谁’享有股东大会召集权，出了问题怎样 进行司法救济”为逻辑主线进行了论述。此部分一分为三，首先，通 过对董事会提议召集股东大会、股东自行召集股东大会、向法院请求 允许召集股东大会以及通过行政机关行使股东大会召集权四种行使 股东大会召集权的方式逐一进行论述，明确了行使股东大会召集权的 具体方式。其次，通过对世界各国有益经验的总结归纳，介绍了股东 大会召集权的享有主体范围包括董事会、少数股东和监事会，对相关 主体行使股东大会召集权存在的瑕疵分别进行了阐述，并有针对性地 提出了个人的见解。最后，通过对目前我国在股东大会召集权行使方 面存在的障碍及纠纷的分析，对股东大会召集权行使的司法救济模式 构建提出了一些个人建议和设想。 最后一部分是我国股东大会召集权制度的不足及完善。笔者首先 结合我国新修订的《公司法》，指出了目前我国股东大会召集权制度 在立法上存在的缺陷：缺乏“双嗽¨’股东大会决议效力认定机制； 缺乏董事会应为而不为时的惩罚性责任制度；监事会和少数股东召集 股东大会的时问缺乏具体明确规定……针对上述问题，从“防患于未 然”和“惩治于已然”