《江苏世纪同仁律师事务所》.PDFVIP

江苏世纪同仁律师事务所 CT PARTNERS _________________________________________________ 关于江苏润和软件股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律 师 工 作 报 告 江苏世纪同仁律师事务所 中国·南京 目 录 第一部分 引 言 1 一、法律意见书和本律师工作报告中简称的意义 1 二、本律师事务所及经办律师简介 3 三、制作法律意见书的工作过程 5 第二部分 正 文 8 一、关于本次发行并上市的批准和授权 8 二、关于本次发行并上市的主体资格11 三、关于本次发行并上市的实质条件 13 四、关于发行人的设立 21 五、关于发行人的独立性 26 六、关于发行人的股东及其实际控制人 31 七、关于发行人的股本及演变 42 八、关于发行人的业务 69 九、关于发行人的关联交易及同业竞争 75 十、关于发行人的主要财产 86 十一、关于发行人的重大债权、债务关系 93 十二、关于发行人重大资产变化及收购兼并 98 十三、关于发行人章程的制定与修改107 十四、关于发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作109 十五、关于发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 112 十六、关于发行人的税务 118 十七、关于发行人的环境保护、安全生产和产品质量、技术等标准122 十八、关于发行人募集资金的运用124 十九、关于发行人业务发展目标126 二十、关于发行人的诉讼、仲裁或行政处罚127 二十一、关于发行人招股说明书法律风险的评价127 二十二、其他需要说明的问题128 润和软件首发并上市 律师工作报告 江苏世纪同仁律师事务所关于 江苏润和软件股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市的律师工作报告 致：江苏润和软件股份有限公司 江苏世纪同仁律师事务所（以下简称“本所”）接受发行人的委托，担任发 行人本次发行并上市的特聘法律顾问，为发行人本次发行并上市出具法律意见 书。 现根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号-公开发行证券的 法律意见书和律师工作报告》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律 师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》的规定，就本所为发行人首次公开 发行股票并上市出具法律意见书所做的工作及有关意见报告如下： 第一部分 引 言 一、法律意见书和本律师工作报告中简称的意义 1、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 2、发行人/公司：指江苏润和软件股份有限公司； 3、润和投资：指江苏润和科技投资有限公司，发行人的控股股东； 4、金石投资：指金石投资有限公司，发行人法人股东之一； 5、善翔投资：指上海善翔股权投资基金管理有限公司，发行人法人股东之 一； 6、楚洲实业：指上海楚洲实业有限公司，发行人法人股东之一； 7、焦点科技：指焦点科技股份有限公司，发行人法人股东之一； 8、华为投资：指深圳市华为投资控股有限公司，发行人法人股东之一； 3-3-2-1 润和软件首发并上市 律师工作报告 9、外包园公司：指江苏润和南京软件外包园投资有限公司，发行人全资子 公司； 10、东京润和：指株式会社潤和ソフトウェア東京，发行人控股子公司， 原名称为Business Model Creation 株式会社 （简称BMC）； 11、波士顿润和：指HopeRun Technology Corporation，发行人全资子公 司； 12、新加坡润和：指 HOPERUN SOFTWARE SINGAPORE PTE. L