3、结算交割业务风控要点介绍2011国庆长假-上海期货交易所.pptVIP

* 上海期货交易所 结算交割业务风控要点介绍 资金 风控要点 结算 风控要点 交割 风控要点 主要内容 资金风控要点 会员开立、更名、更换、或注销 专用资金帐户，须先向交易所结算部提交书面申请，经交易所同意后，再凭交易所结算部签发的《专用通知书》到存管银行办理 保证金账户管理 注意：未经批准的账户即使有资金也不能使用 建议至少在2家以上存管银行开户（须指定一个为主账户），以防范银行系统故障风险 五家指定存管银行 资金划拨 会员与交易所之间的资金往来只能通过“期货资金管理系统”在会员的专用资金账户和交易所的专用结算账户之间进行划转（15：00之前提交的申请当天处理，15：00之后提交的出金申请将被驳回，入金申请下一工作日处理） 上海期货交易所只允许在交易所所在地的存管银行开立专用资金账户（异地入金将被退回原账户） 期货资金管理系统使用注意事项 建议授权4-5人（至少3人，1名高级管理员，2名业务操作员，高级管理员不能做业务） 保证金、交割货款、内转申请都可以使用 申请流程权限设置的建议 基本型（2人）：制单、复核（提交） 审核型（3人）：制单、复核、审核（提交） 严格型（4人）：制单、复核、审核、提交 系统故障时的应急措施（票据支付、柜面申请） 结算风控要点 核对 数据 校对 数据 审批 出金 银行 转帐 日终 结算 结算流程 （每月第一个工作日、最后交易日