内审检查表编写案例..doc

内 部 审 核 检 查 表 ： 审核部门 ：主控部门：综合管理部 审核员： 审核时间： 年 月 日 过程或要素 审 核 要 点 审 核 方 法 审 核 证 据 结论 Q;4.2.3 E/O 4.4.5 文件 控制 1 三体系在用文件是否建立了清单，并及时更新？ 2 是否有文件修改，文件的更改是否执行程序？ 3 文件是否有版本号或修订状态标识？ 4 文件发布前是否按规定的权限得到批准？ 5 使用场所是否都得到所需文件有效版本？ 6 有无作废文件？如有，是否进行了标识？ 7 外来文件包括适用法律、法规行业标准、规范等是否充分识别并更新，分发执行部门？ 1 查文件目录或文件发文记录 2 查文件更改单或更改记录 进行查验。 3 查手册、程序文件和操作规程？ 4 查最近一年内新发布的内部文件三