构建经济学和管理学的演化论 1精品.pptVIP

构建经济学和管理学的演化论 悉尼·温特 一.相关知识简介 （一）作者简介  悉尼·G ·温特是华盛顿特区美国审计总署（G.A.O.） 首席经济学家。学士:斯沃斯莫尔学院,1956年；硕士:耶鲁大学，1957年；博士:耶鲁大学，1964年。 他与理查德·R·纳尔逊在1982发表了《经济变革的演化理论》一文，标志着演化经济学进入了一个新的开端。同时也标志着企业进化论的基本理论框架已开始逐步完整。 （二）演化论 演化论，又称进化论，是指关于生物由低级到高级，由简单到复杂逐步演变过程的学说。 演化理论在经济学中的特征 （1）演化理论在方法论上绝对必要的特点首先是动态性，也就是说，对某事物存在原因的解释取决于对它是如何成为目前状态的解释。 （2）演化理论必须包含有行为人行为和行为原因的内容，或至少有与这种内容相一致的解释。 （3）行为人最多只是对其所处的世界有不完全的、路径依赖的理解，对未来将发生什么，就更是如此。 （4）不完全的理解和不完全的、路径依赖的学习使行为人必然是持久异质的，甚至当他们面对完全相同的信息和同样的想象机会时，也是如此。  （5）行为人总是能够发现新技术、新的行为方式和新的组织结构，即创新行为。因此，在这个系统中，各类型的新奇事物也会持续不断地出现。 （6）当不完全的适应和发现（可能以随机的方式）产生变异时，存在与市场内外的行为人集体性交互作用机制的功能，将造成不同实体有差异地增长或者消失，这些实体可以说是不同的技术、惯例、策略等的“载体”。 （7）总结上述几点，总量现象（列如，在增长过程或产业结构等方面的整体规则性特征）在演化理论中被视为突现特征。他们是非均衡的交互作用和异质性学习的共同结果。 （三）演化经济学 演化经济学是现代经济学研究的一个具有广阔发展前景的崭新学科，与新古典经济学的静态均衡分析相比，演化经济学用动态、演化分析方法观察经济发展进程，探索经济变迁和技术变迁的内在规律，认为惯例、新奇创新和对创新的模仿在经济演化中起着关键性作用。演化经济学的发展历经坎坷，在20世纪五、六十年代，它已被绝大多数经济学家所遗忘，一直到了20世纪八十年代，它才开始被越来越多有远见的经济学家所注意。 项目 西方主流经济学 演化经济学 本体论 同质性假定 多样性假定 人性假定：自利（利己） 人性二重性（利己和利他）、创造者 个体主义（原子论） 个体能动性与制度结构相互结合 确定性、时间、可逆均衡 不确定性、时间不可逆、非均衡 物理学隐喻 生物学隐喻 理 论体系或研究纲领的特点 资源配置的经济学 资源创造的经济学 理论体系以交换为核心 理论体系以生产为核心 价格竞争是政策关注的焦点 创新竞争是政策关注的焦点 理论和政策的普适性特点 理论和政策具有时空特定性特点 方法论特征 还原论 系统论 以演绎主义为基础的数学建模、计量经济学、计算机模拟 以经验研究为基础的比较的、历史的、制度的、统计学的和解释学的方法 二.演化经济学的基本假设 演化经济学的基本假设归纳为： （一）复杂行为人——演化经济学基本的分析前提。 （二）心智重要——最基本的本体论假定。 （三）满意假说 （四）不确定性 （五）多样性 （六）历史重要 “满意”假设 1.对“利润最大化”的质疑 作者在试图撰写一篇博士学位论文，采用实证方法对企业研发费用的决定因素进行分析。作者计划在这一调查中应用的理论框架是一个模型，该模型基于企业利润最大化这一熟知概念，这一概念当时已经成为主流经济学的一个核心理论内容。但是，当作者偶然读到阿尔奇安的《 不确定性：演化与经济理论》这篇文章后，作者开始考虑与研发费用利润最大化模型相关的决策情景实际上并不存在，即模型脱离背景。 随后费里德曼的论文，成为作者早期有关经济学演化思想的主要焦点。具体来讲，弗里德曼针对 “利润最大化”只是一个科学假设，他提出“自然选择”的演化论观点。 “利润最大化”是一个卓有成效的假设 “自然选择”的演化论观点：“自然选择”过程有利于验证该假说，或者更确切地说，由于自然选择，是否接受该假说，很大程度上依据这样的判断：自然选择观点恰当地总结了生存的条件（1953：22）。 弗里德曼猜想 对费里德曼“自然选择”的理解：市场作为一种纠错机制将保证仿佛在追求利润最大化的企业能够生存，而误入歧途的企业最终将被淘汰。 从费里德曼的“自然选择”的演化观点中我们可以理解两个主要内容：1.我们确实需要“一些企业”的假设。2.它是一个长期结果，需要一段时间的演变，已完成其作用。 费里德曼的论文指出：1.鉴于理论通常都无法非常鲜明地指出可操作化的适当步骤，显而易见的是任何具体的实证方法，