中成进出口股份有限公司重大信息内部报告制度.doc

中成进出口股份有限公司重大信息内部报告制度 为保障中成进出口股份有限公司（以下简称“本公司”）信息披露真实、准确、完整、及时、合法，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）以及《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》（以下简称《公平信息披露指引》）等国家有关法律、法规、规章及公司章程，制定本制度。 第一章 一般规定 公司董事会秘书负责管理公司重大信息内部报告事宜的管理，保证公司内部信息及时、准确的上传下达。董事会及经理人员应对董事会秘书的工作予以积极支持。 公司及其合并范围内的控股子公司（以下统称“子公司”）发生本制度所规定的重大事件时，应当及时向董事会秘书报告，并应确保报告的内容真实、准确、完整。 公司及子公司负责向董事会秘书报告重大事件的部门为各公司董事会办公室、总经理办公室。 公司及子公司应以书面形式向董事会秘书进行报告，董事会秘书在收到书面报告后，根据《上市规则》的相关规定判断其所报告的重大事件是否需要进行披露。为作出准确判断或进行披露，董事会秘书可要求公司及子公司就其所报告的重大事件进一步提供相关信息、资料和文件，公司及子公司应及时按照董事会秘书的要求准备相关信息、资料和文件。 公司及子公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在有关重大事项对外披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 公司及子公司拟报告的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者其他特殊情形，及时对外披露可能损害公司利益或误导投资者，且符合以下条件的，应在报告的同时说明应暂缓披露的理由和期限： 拟披露的信息未泄漏； 有关内幕信息的知情人员已书面承诺保密； 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。 公司及子公司应当在本制度规定的重大事件最先触及下列任一时点后及时向董事会秘书报告： 董事会或监事会作出决议时； 签署意向书或协议（无论是否附加条件或期限）时； 公司及子公司（含任一董事、监事或高级管理人员）知悉或理应知悉重大事件发生时。 公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，虽然尚未触及上述规定的时点，但出现下列情形之一的，公司及子公司亦应当及时报告相关筹划情况和既有事实： 该事件难以保密； 该事件已经泄漏或市场出现有关该事件的传闻； 公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。 公司及子公司按照上条规定进行首次报告后，还应当按照以下规定持续报告有关重大事件的进展情况： 董事会、监事会或股东大会就已报告的重大事件作出决议的，应当及时报告决议情况； 就已报告的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容； 上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、终止的，应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原因； 已报告的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况； 已报告的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排。 已报告的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜。 超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户。 已报告的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。 公司参股公司发生本制度规定的重大事件（就关联交易而言仅指其与公司的关联人发生的重大事件），可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司董事会秘书应当主动对重大事件的相关情况进行了解。 第二章 应报告的交易 公司及子公司发生的交易达到下列标准之一的，其应当及时报告： 交易涉及的资产总额占其最近一期经审计总资产的10%以上；该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占其最近一个会计年度经审计主营业务收入的10％以上，且绝对金额超过1000万元； 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占其最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元并且绝对金额在100万元以上； 交易的成交金额（含承担债务和费用）占其最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过1000万元； 交易产生的利润占其最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元并且绝对金额在100万元以上。 上述指标计算中涉及的数