第四章 基金管理人-基金管理公司治理结构.pdfVIP

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券投资基金 第四章 基金管理人 知识点：基金管理公司治理结构 ● 定义： 完善的公司治理结构和有效的内部控制是保护投资者利益、确保基金安全运 作的重要保障 ● 详细描述： 1.公司治理的基本原则 （1）基金份额持有人利益优先原则； （2）公司独立运作原则； （3）强化制衡机制原则； （4）维护公司的统一性和完整性原则； （5）股东诚信与合作原则； （6）公平对待原则； （7）业务与信息隔离原则； （8）经营运作公开、透明原则； （9）长效激励约束原则； （10）人员敬业原则 2.独立董事制度 （1）独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数1／3 （2）董事会审议下列事项应当经过2／3以上的独立董事通过：公司及 基金投资运作中的重大关联交易；公司和基