新野纺织：关联交易制度(2010年7月) 2010-07-29.pdfVIP

河南新野纺织股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为保证河南新野纺织股份有限公司（以下简称“公司”）与 关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联 交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《企业会计准则——关联方关系及其 交易的披露》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以 外的法人或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或 担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他 组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； - 1 - （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原 则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或 其他组织。 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （三）本制度第四条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理 人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员， 包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女 及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原 则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人： （一）因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生 效后，或在未来十二个月内，具有本制度第四条或第五条规定情形之一 的； （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第四条或第五条规定情形 之一的。 第七条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接 或间接控制或施加重大影响的方式或途径，包括但不限于关联人与公司 存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 第八条 关联关系应从关联方对公司进行控制或影响的具体方式、途 径及程度等方面进行实质判断。 第三章 关联交易 - 2 - 第九条 关联交易是指公司及控股子公司与关联方之间发生的转移 资源或义务的事项，包括但不限于： （一）购买或销售原材料、燃料、动力； （二）购买或销售产品、商品； （三）提供或接受劳务； （四）委托或受托购买、销售； （五）代理； （六）租赁； （七）提供财务资助（包括以现金或实物形式）； （八）提供担保； （九）签订管理方面的合同； （十）研