第五节 外资股的发行要点.pptVIP

第五节 外资股的发行 境内上市外资股的发行 一、境内上市外资股的投资主体 二、境内上市外资股股的发行与上市条件 三、境内上市外资股的发行方式 四、境内上市外资股的发行特征 五、境内上市外资股的超额配售选择权 一.境内上市外资股投资主体 定义：又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。 特征：采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。 投资主体： 1、外国的自然人、法人和其他组织。 2、中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织。3、定居在国外的中国公民。 4、拥有外汇的境内居民。 5、中国证监会认定的其他投资人。 二.境内上市外资股的发行与上市条件 募集设立公司申请发行境内上市外资股的条件　　 ▲所筹资金用途符合国家产业政策 ▲符合国家有关固定资产投资立项的规定 ▲符合国家有关利用外资的规定 ▲发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35% ▲发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币 ▲拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 ▲改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内连续盈利 ▲改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内没有重大违法行为 二.境内上市外资股