新时达：首次公开发行股票招股意向书摘要2010-12-07.pdf

上海新时达电气股份有限公司 上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号 首次公开发行股票招股意向书摘要 （封卷稿） 保荐人(主承销商) 广州市天河北路183 号大都会广场42 层 1—2—1 上海新时达电气股份有限公司 招股意向书摘要 发行人声明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于深圳证券交易所网 站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资 决定的依据。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及 其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明 其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、 律师、会计师或其他专业顾问。 1—2—2 上海新时达电气股份有限公司 招股意向书摘要 重大事项提示 本公司特别提醒投资者，在评价本公司本次发行的股票时，应谨慎考虑如下 事宜，并认真阅读招股意向书的“风险因素”部分。 一、经公司 2009 年第四次临时股东大会决议，公司发行前滚存利润的分配 政策为：若本次发行新股成功，则公司（母公司）2009 年度利润分配完成后的 全部剩余未分配利润以及该次利润分配完成至首次公开发行人民币普通股（A 股）股票前产生的滚存利润，由本次发行新股完成后的全体新老股东按持股比例 共同享有。 截至 2009 年 12 月 31 日，公司（母公司）可供分配利润为74,673,618.49 元。 经公司 2009 年度股东大会决议通过，公司（母公司）以截至 2009 年 12 月 31 日总股本15,000 万股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利 1.18 元人民币（含 税），共计派发现金人民币 17,700,000.00 元。上述现金股利已发放完毕，截至 2010 年 6 月 30 日，公司（母公司）可供分配利润为89,499,630.51 元。 二、本次发行前公司总股本为 15,000 万股，本次拟发行 5,000 万股，上述股 份均为流通股。 1、公司控股股东纪德法及其配偶刘丽萍、女儿纪翌承诺：自公司股票上市 之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发 行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 2 、公司其他股东承诺：自股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人 管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购 该部分股份。 3、担任公司董事、监事或高级管理人员的股东纪德法、袁忠民、朱强华、 蔡亮、魏中浩、周凤剑、彭胜国、张晋华、沈辉忠、匡煜峰、陈华峰还承诺：除 上述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25% ；离职后半年内，不转让或者委托他人管理所持有的发行人股份；在申报离 任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占当时 其所持有发行人股票总数的比例不超过 50% 。承诺期限届满后，上述股份可以上 市流通和转让。 1—2—3