600051_ 宁波联合募集资金管理制度.pdf

宁波联合集团股份有限公司宁波联合集团股份有限公司 宁波联合集团股份有限公司宁波联合集团股份有限公司 募集资金管理制度募集资金管理制度 募集资金管理制度募集资金管理制度 （公司2010年度股东大会修订 ） 第一第一章 章 总总 则则 第一第一章章 总总 则则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益， 根据 《公司法》、《证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市 公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于 进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、 《上海证券交易所上市公司募集资 金管理规定》以及 《宁波联合集团股份有限公司章程》等有关规定的要求，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指本公司通过公开发行证券 （包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括本公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第二章第二章 募集资金存储 募集资金存储 第二章第二章 募集资金存储募集资金存储 第四条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户 （以下简称“募集 资金专户”）集中管理，做到募集资金专户专存，募集资金账户数原则上不能超 过募集资金项目数。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第五条 公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业 银行 （以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至 少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向本公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保 荐人； （三）公司1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额 （以下简称“募集资金净 额”）的 20%的，公司应当及时通知保荐人； 1 （四）保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）本公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 三方监管协议签署后，公司无故不应变更募集资金存管银行，如确需变更的， 应由保荐机构对变更原因进行核查并出具专项说明。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司 应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 第三章第三章 募集资金使用募集资金使用 第三章第三章 募集资金使用募集资金使用 第六条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资 金。募集资金按上述计划使用时，由使用部门提出用款申请，经分管副总裁审核， 总裁批准。公司财务部根据总裁批示意见办理募集资金拨付手续。募集资金使用 部门和财务部应当严格控制资金风险，并由资金使用部门每月一次向分管副总裁 报送资金使用情况书面报告，并抄告公司董事会办公室。公司董事会办公室应严 格按照公司制定的 《信息披露事务管理与重大信息内部报告制度》的相关要求， 履行信息披露程序和义务。