基建项目工程合同管理规定精要.docVIP

制度管理控制表 制度名称 基建项目工程合同管理规定 制度编号 **** 0500-2013 版本 新订 /修订 编写 部门 审核 分管领导审核 签发人 签发日期 年度评估时间 2011 修订 2011.9.30 2012.2 2012 修订 2012.4.28 2013.2 2013 修订 2013.9.30 2014.9 本次修订原因 根据公司各项目的2012年合同执行效果检查情况进行修订。 本次修订主要内容 一、规定了工程项目（含公司承建移民工程项目）结算按照《电源建设项目工程合同结算实施细则（制度编号：WLGC 0501-2013）》实施。将原制度“特殊结算须报**公司审批”条款调整为“特殊结算实行分级审批，电厂负责原合同总额5％范围内（包含5％）且不超过200万元审批，**公司负责5%以外或200万元以上审批”。调整已投产电厂基建尾工竣工结算由电厂负责审批，但结算额不能超过竣工财务决算预留额。 二、新增条款“公开招标或邀请招标、200万元以下非招标项目的合同谈判由项目单位自行组织。工程管理部、审计内控部参与200万元及以上非招标项目的合同谈判，指导、监督合同定价过程。”。 三、取消3000万元以上合同签订要举行签字仪式的规定。 四、立项流程增加法律审查。 解释部门 工程管理部 基建项目工程合同管理规定 一、目的 为进一步完善工程合同管理办法，规范合同管理，特制订本管理办法。 二、适用范围 本办法适用于**电力有限公司及其全资、控股公司电源建设项目新建、扩建、改建和基建预留尾工的工程合同。 三、管理职责 工程管理部门是基建项目工程合同归口管理部门，**公司财务、审计、法律、纪检等职能部门是合同会签部门，项目管理单位、电厂、子公司、分公司是合同承办单位。 （一）合同归口管理部门 工程管理部门负责制定**公司合同管理制度、流程，负责审查限额以上的工程立项、合同结算、合同变更、索赔处理；监督、检查、指导、考核合同的立项、订立、结算、合同信息和投资控制。 （二）合同会签部门 1.审计部门对合同管理的制度、执行全过程进行定期审计，审核限额以上的工程立项、合同结算、合同变更和索赔处理。 2.会计中心负责监督、检查、指导、考核会计账户设置、会计档案管理、合同支付等，负责项目竣工财务决算。 3.法律部门负责合同法律咨询、指导，组织对已提交诉讼的合同法律事项处理。 4.安全部门与生产技术部门按照机组并网有关规定，指导项目与电网、安全生产有关的合同管理。 5.监察部门组织检查合同执行全过程的合规合法性。 （三）合同承办单位 项目管理单位、电厂、子公司、分公司是电源建设项目合同管理的责任主体，全面负责合同立项申请、合同订立、合同执行等全过程的工作，确保合同管理规范、合法，投资得到有效控制。 四、工程立项 除突发事件、抢险等特殊、紧急情况外，凡纳入工程投资的项目，一律先立项，后实施。 （一）立项范围 1.年度招标计划：经**公司批准的年度招标计划或招标调整计划等同于立项。 2.计划外立项：未列入年度招标计划或招标调整计划的项目、合同中的工程变更项目需单独立项。 （二）立项（变更）权限 1.合同承办单位负责组织编制项目年度招标计划，报**公司批准后实施；负责工程（包括业主反包承建的移民项目）项目计划外立项申请工作。 2.直管项目（电厂、***公司、**公司）：合同承办单位负责计划外的30万元及以下的立项审批。限额以上的计划外立项报**公司审批，合同承办单位根据**公司立项审批意见办理。 3.分公司所属项目（**公司、**公司、**公司等）：合同承办单位负责计划外的工程类（含设备采购）50万元及以下、服务类项目30万元及以下的立项审批。限额以上的计划外立项报**公司审批，合同承办单位根据**公司立项审批意见办理。 4.已投产电厂（即工程已完成竣工财务决算）的移民项目由合同承办单位或合同归口管理部门发起立项。 （三）立项要求 1.立项申请时需说明项目内容和必要性（含经济分析），拟采用的采购方式，并附相关资料（如设计文件、实施方案及相关审批意见，工程量清单、投资估算、有关会议纪要，有无关联合同及其相互关系等），若为直接委托需明确推荐单位。 2.协同平台立项摘要应填写清楚合同立项的基本情况，包括立项工程概要说明、工程量及费用审查情况、委托方式、合同承包方式等。 3.施工合同的立项原则上须在施工图设计和工程预算获审批后进行，严禁在设计未完成且工程量未明确之前立项；设计、监理等服务合同的立项应于意向接触、资信调查、服务咨询、价格比较之后立项。 4．合同承办部门收到承包方方案变更、合同申诉或立项申请后，应于7日内给予承包方明确答复，如立项条件成立，则14日内完成立项审批。经办人负责全过程工作的跟