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发行投资题概述.doc
一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由( )作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 A.证券公司
B.中国证监会
C.一般企业
D.银行业金融机构
1.D
【解析】本题考查债券管理制度的发展历史一资产支持证券的相关规定。资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
2.《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自( )起施行。 A.2009年6月1日
B.2009年6月14日
C.2009年7月1日
D.2009年7月15日
2.B【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史…发行监管制度的演变。《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证临会修改,并自2009年6月14日起施行。
3.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用( )。 A.注册制
B.审核制
C.审批制
D.核准制
3.C【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史一债券管理制度发展历史。l998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用审批制。
4.2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。 A.2006年12月
B.2006年11月
C.2006年10月
D.2006年9月
4.D【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史一股票发行定价的演变。2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自2006年9月起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
5.2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者( )的办法。 A.交易注册
B.配售新股
C.配售登记
D.交易核准
5.B【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史一股票发行方式的演变。
6.预先核准的公司名称,其保留期为( )。 A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
6.D【解析】预先核准的公司名称,其保留期为6个月。
7.采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开( ),选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。
A.董事会
B.全体发起人大会
C.股东大会
D.创立大会
7.B
【解析】采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开全体发起人大会,选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。
8.股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。
A.1/3
B.1/2来源:考试大的美女编辑们
C.2/3
D.1/4
8.C
【解析】股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。
9.单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开( )目前提出临时提案并书面提交董事会。
A.3%,l0
B.10%,3
C.3%,5
D.10%,5
9.A
【解析】单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开l0日前提出临时提案并书面提交董事会。
10.股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式,在( )生效。
A.正式印发后
B.股东大会表决后
C.发起人制定后
D.公司登记机关登记注册后
10.D
【解析】股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式,在公司登记机关登记注册后生效。
11.发起人资金到位后,由( )现场验资,并出具验资报告。
A.资金评估事务所
B.会计师事务所
C.律师事务所
D.工商管理部门
11.B
【解析】发起人资金到位后,由会计师事务所现场验资,并出具验资报告。
12.经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起( )。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
12.B
【解析】经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起l年。
13.我国《公司法》规定,发起人须有超过( )的发起人在中国有住所。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
13.C
【解析】
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