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交易费用的范式 张五常 【专题名称】理论经济学【专 题 号】F11【复印期号】1999年03期【原文出处】《社会科学战线》(长春)1999年01期第1～9页【作者简介】张五常　香港大学经济和金融学院 ????尽管交易费用思想的意蕴在大卫·休谟（David Hume）和亚当·斯密（Adam Smith）那里见其肇端，但直到1937年科斯（Ronale Coase）《公司的本质》一文发表之后，才第一次开辟了经济学交易费用分析的新思路。（注：科斯（1937）。）尽管乔治·施蒂格勒（George　Stigler）和肯尼思·博尔丁（Kenneth Boulding）在他们主编的， 由美国经济协会出版的，广为流传的《价格理论读物》（1952年）一书中重印了科斯的这篇论文，并把它放在书中的显著位置，但在二十几年的时间里，这篇论文并没有对学界产生任何实际的影响。在本世纪40年代，有两篇重要的论著也涉及交易费用问题，但是星星之火并没有燎原。（注：参见海耶克（1945）和科斯（1946）。）????在60年代早期，交易费用范式的思想开始迅速地传播，并很快地在学界扩展。科斯那篇在1961年面世，被阿伦·戴维德（aaron Director）采为1960年“法律和经济学杂志”那一期的，名为《社会耗费问题》之作，成了推动交易费用范式分析的原动力（Primum mobile）。 这次施蒂格勒和阿罗与科斯呼应。在这一年稍后斯蒂格勒发表了关于论信息成本的论文。阿罗（Kenneth Arrow）则在1962 年发表了关于创新回报适应性的文章。（注：参见施蒂格勒（1961）和阿罗（1962）。）????要不是60年代早期的科学偏向于他们这一边，光靠这三个智者的伟大智慧结合是不足以推动整个时代经济学观念的转变的。在整个50年代，难解晦涩的发展经济学的文章在杂志上泛滥。但到60年代早期，经济学家们开始怀疑这类经济学的解释力了。1957年，由早几年弗里德曼关于消费函数的论著引发的一场经济方法论大论战开始。（注：整个大论战开始于阿尔奇安的经典论文（1950），随后有弗里德曼用实证经济学方法关于消费行为的经典论辩。像加登（Gordon, 1955 ）， 贝克尔（Becker,1962），内格尔（Nagel,1963），萨缪尔森（Samuelson,1963）等经济学高手也加入其辩论的行列。）那时，经济学意蕴要求可检验的呼声变得更高。随着凯恩斯革命衰落，倾向于政策定位的经济学家也就失去了他们的市场。（注：罗宾斯（Robbims,1961）注意到，古典经济学家都是以政策定位的。这个传统一直为皮古和凯恩斯所继承，但是费雪和奈特并没有延续其传统。）在政策经济学的潮汐平静下来时，经济解释的潮汐则开始上涨。交易费用的范式就成了融合在这一浪潮中一个人见人爱的“漂亮女神”。????1961年，我开始到洛杉机加州大学读研究生，在我取得硕士学位一年后，我就开始旁听杰克·赫舒拉发（Jack Hirshleifer）和阿曼·阿尔钦（Armen Alchian）的价格理论课程。 一个学生如果只知道市场不完全了解各个方面的真相，这点知识对他来说是远远不够的！????1963年，谈论产权和交易费用是当时洛杉机加州大学经济系的研究生们比较时新的话题。当时我已经熟识科斯和斯蒂格勒的著作，甚至能够用费里德曼的“价格理论”一书后面关于合并和定价行为方面的理论来处理一些问题。进一步说，我是许多人中最为幸运的，因为1964年初阿曼给了我一本哈罗德·德姆塞茨长篇手稿的复印本。（注：我认为，这手稿后来以两篇论文出版，是以某种损失为代价的。参见德姆塞茨（1964和1967）。）德姆塞茨是我们这个时代经济学伟大探究者之一。哈罗德写的关于产权的交易费用的著作逻辑清楚，见解深刻。受其书启发，我当时就决定选这方面题目做我的博士论文。从此之后，我的研究一直以这一主题为核心。????在这次演讲中，我想把演讲的主题限定在与我自己研究相关的交易费用范式讨论的范围内。我想这种限定是十分必要的。我喜欢独自地在神奇的思想海洋中遨游，自我1969年离开芝加哥大学后，我就很少严肃地阅读他人值得阅读的著作了。1976年到1982年期间，我花费了全部的时间去研究石油行业的合约问题。从1982年到现在，我的兴趣则集中在中国的经济改革上。尽管这些研究成果都运用了交易费用方法，但前者由于所资助公司买断而不能出版。后者则基本是用中文发表的。但是，在大洋彼岸生活了大半生之后，我感到现在是与西部经济协会的同事们来交流我的心得的时候了。还有，如果你们觉得我现在要演讲的这个主题好象是来自另一个星球那样陌生的话，我想你们是对的。????　　一、交易费用的性质????“交易费用”可定义为在鲁宾逊·克鲁索经济中不可能存在的所有的各种各样的成本。这