上市工作程序概要.docVIP

上市工作程序 ● 企业上市流程 (1) ● 企业筹备上市进度表 (6) ● 上市期财经公关服务指引 (7) ● 中小板上市程序 (10) ● 公司上市需要经过哪些审查 (11) ● 主板发行程序 (13) 企业上市流程 改制阶段(股改) 企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂，一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。企业首先要确定券商，在券商的协助下尽早选定其他中介机构。股票改制所涉及的主要中介机构有：证券公司、会计师事务所、资产评估机构、土地评估机构、律师事务所。 1) 各有关机构的工作内容 拟改制公司 　　拟改制企业一般要成立改制小组，公司主要负责人全面统筹，小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成， 其主要工作包括： 　　全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系， 并全面督察工作进程； 配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作； 与律师合作，处理上市有关法律事务， 包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等； 负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告； 完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文， 并负责新闻宣传报道及公关活动。 　　券商 　 制定股份公司改制方案； 　　对股份公司设立的股本总额、股权结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案并进